导读:本文包含了中国墙制度论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:综合性金融机构,利益冲突,中国墙
中国墙制度论文文献综述
程计钦[1]（2011）在《金融业综合经营模式下的中国墙制度研究》一文中研究指出中国墙制度是英美法上发展起来的一项防范综合性金融机构不正当使用客户信息的自律机制。它强调机构内部对信息的管理,能够弥补法定防火墙制度机械与僵硬的缺陷,激发和调动金融机构完善信息控制措施的主观意愿,是今天英美法上解决金融业综合经营下的利益冲突和内幕交易问题的重要机制。我国金融业虽然目前仍实行分业经营体制,但已呈现出综合经营的发展趋势,对中国墙制度进行研究迫切而有必要。本文分为叁个部分:引言、正文和结论。正文部分按照提出问题、分析问题、解决问题的思路行文,共分为四章。第一章是中国墙制度的一般原理。本章对中国墙制度的概念、特征进行了界定,进而通过对利益冲突的概念、特征以及产生原因的分析,揭示了中国墙制度在规制利益冲突上的优缺点,并从积极与消极两个面向剖析了中国墙制度的功能。第二章是英美法上中国墙制度的考察与借鉴。本章对英美两国的中国墙制度进行了详细介绍,以期为我国中国墙制度的构建提供经验借鉴。第叁章是我国引进中国墙制度的必要性与可行性。一方面鉴于证券业国际化以及加强内幕信息管理,完善我国证券监管体制的需要,我国引进中国墙制度迫切而有必要;另一方面我国的现行立法及我国金融业的发展实践又为我国中国墙制度的构建提供了法律基础和现实条件。第四章是我国的中国墙制度的具体构建。本章从加强立法、加强执法监督和加强配套措施建设叁个方面提出了具体构建我国的中国墙制度的对策建议。(本文来源于《西南政法大学》期刊2011-03-30）
高蕾[2]（2008）在《我国建立“中国墙”制度的必要性》一文中研究指出"中国墙"是证券商采用的一种风险控制机制,包括在不同部门之间设立的物理和信息障碍,以保证未公开的信息完全局限在特定部门而不泄露到其他部门,从而防止这些部门利用其进行交易或从中获利。"中国墙"并不是一座现实的墙,而是一种隐喻,指的是证券商进行自律管理而在其内部设立的一种信息隔离机制,(本文来源于《现代企业》期刊2008年06期）
吴宏,贺正勇[3]（2008）在《美国证券法上“中国墙”制度的实证研究》一文中研究指出"中国墙"作为西方主要国家金融证券业中普遍实行的一种信息隔离制度,对证券经营机构从事内幕交易的防范,已经有了较为成熟的实践。阐述了"中国墙"的涵义、该制度在美国的案例以及在中国出现的类似情况,对其进行评价并且揭示其意义。(本文来源于《兰州石化职业技术学院学报》期刊2008年01期）
侯敬[4]（2007）在《综合类券商自律机制——“中国墙”制度研究》一文中研究指出随着业务的多元化,综合类证券商不可避免的面临利益冲突。"中国墙"自律机制,既可适当防止内幕交易和利益冲突的发生,又能充分保护综合类证券公司所具有的经济效率,成为英美综合类证券商解决利益冲突的较佳选择,对我国也有一定的实践意义。(本文来源于《市场周刊(理论研究)》期刊2007年12期）
张鑫[5]（2007）在《论证券法上的“中国墙”制度》一文中研究指出"中国墙"是英美等国证券制度中的一个特定术语,它是指综合性券商将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔离,以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动所做的一种制度。本文概述了中国墙的起源、该制度在美国法和英国法上的体现"中国墙"的内容。在此基础上,笔者提出了重构"中国墙"的建议。(本文来源于《行政与法》期刊2007年07期）
黄辉[6]（2007）在《大型金融和市场机构中的中国墙制度——英美法系的经验与教训》一文中研究指出现代大型金融和市场专业机构中无可避免地存在着利益冲突问题,中国墙制度是解决此问题的一个重要途径。中国墙制度旨在努力平衡商业现实与公众信心之间的冲突;基于对此衡平状态的不同把握,各国对于中国墙制度的态度也相应地有所不同。但是,目前的中国墙制度远非完美,难以有效地保护投资者利益,因此,中国墙制度的设计和加强任重道远,仍需要发展更多的补充机制和执行机制。(本文来源于《清华法学》期刊2007年01期）
陈洁[7]（2006）在《券商自律机制—“中国墙”制度研究》一文中研究指出“中国墙”是英美证券法上的一项重要制度。它对于证券市场的发展有着显着的现实意义:一方面,可以解决券商业务过程中的内幕交易和利益冲突问题,提高券商的内部治理水平,确保证券业务的正常、有序开展;另一方面,又为证券监管提供了哲学理念上的创新,表明调动微观主体的积极性也是实现证券监管一种有效的手段。目前,“中国墙”制度在英美国家的证券市场上被广泛运用,对于证券业仍处于幼稚发展期的我国而言,具有积极的借鉴意义。本文以“自律”为主线对“中国墙”制度展开了深入的探讨,通过对它的详细介绍和分析,阐述了它对我国的借鉴意义。全文除前言和结语外,正文共分为四章:第一章:“中国墙”制度概述。本章以宏观的视角对“中国墙”制度进行了介绍与分析,内容包括它的涵义和特征、在英美法上的历史演进,从总体上勾画出了该制度的全貌。第二章:“中国墙”制度详探。在前一章的基础上,本章以微观的视角并结合相关的理论知识对“中国墙”制度进行详尽的探讨,内容分为叁个层次,分别是“中国墙”制度的自律主体、自律功能和自律措施及程序,其中,自律功能处于本章论述的重点。第叁章:“中国墙”制度评析。本章首先就“中国墙”制度在适用中出现的几个突出问题进行了评价和澄清,其次从该制度的本质特征“自律性”出发,剖析了它的优势和缺陷。第四章:“中国墙”制度对我国的启示。我国目前尚没有关于“中国墙”制度明确、系统的立法,本章在分析该制度对我国证券业积极意义的基础上,提出了建立和完善我国“中国墙”制度的建议。(本文来源于《厦门大学》期刊2006-04-01）
田来[8]（2006）在《“中国墙”制度——证券业的自律规范》一文中研究指出“中国墙”制度是英美等国综合性金融机构防范不同业务线之间利益冲突和内幕交易的一剂良方。“中国墙”制度作为一种自律机制,只能减少内幕交易,但不能从根本上杜绝此类违法行为,还需要相关制度的配合。我们不应当对“中国墙”制度过于苛刻,作为一种管制内幕交易的自律机制,它是成功的,值得我们借鉴。(本文来源于《中国青年政治学院学报》期刊2006年01期）
何敏[9]（2004）在《美国证券法上的中国墙制度》一文中研究指出本文介绍了美国证券法律制度下的中国墙制度。文章第一部分回顾了中国墙制度的产生,通过分析美国证券法中对于内幕信息的披露或停止交易原则和代理法中的诚信义务,说明证券商在从事多种业务时面临的利益冲突,并由此引出了通过防止信息在证券商不同职能部门之间流动来防止发生利益冲突的中国墙制度。文章第二部分进一步阐述了中国墙制度与代理法原则的关系。通过对"代理人对本人负有诚信义务"和"代理人知悉归于本人"这两个代理法基本原则的分析,阐述了证券商在从事多种业务时发生利益冲突的法律原因,并通过对Slade案的详细介绍,说明了中国墙制度的引进对解决证券商在代理法和证券法下利益冲突问题的重要意义。自第叁部分开始,文章对中国墙制度及其功用进行了实证研究,并对建立中国墙的自律基础和法律基础进行了进一步分析。在第四部分,文章对中国墙制度的效力进行了总结,并对其在投资银行兼并收购业务中的应用前景进行了展望。(本文来源于《国际商法论丛》期刊2004年00期）
郑浩[10]（2004）在《英美证券法中的“中国墙”制度》一文中研究指出“中国墙”(ChineseWall)是美英等国证券法中一项特殊的制度。介绍了“中国墙”的概念、产生背景、构成和功效 ,并论述“中国墙”对我国的借鉴意义(本文来源于《北京联合大学学报(人文社会科学版)》期刊2004年02期）
中国墙制度论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
"中国墙"是证券商采用的一种风险控制机制,包括在不同部门之间设立的物理和信息障碍,以保证未公开的信息完全局限在特定部门而不泄露到其他部门,从而防止这些部门利用其进行交易或从中获利。"中国墙"并不是一座现实的墙,而是一种隐喻,指的是证券商进行自律管理而在其内部设立的一种信息隔离机制,
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
中国墙制度论文参考文献
[1].程计钦.金融业综合经营模式下的中国墙制度研究[D].西南政法大学.2011
[2].高蕾.我国建立“中国墙”制度的必要性[J].现代企业.2008
[3].吴宏,贺正勇.美国证券法上“中国墙”制度的实证研究[J].兰州石化职业技术学院学报.2008
[4].侯敬.综合类券商自律机制——“中国墙”制度研究[J].市场周刊(理论研究).2007
[5].张鑫.论证券法上的“中国墙”制度[J].行政与法.2007
[6].黄辉.大型金融和市场机构中的中国墙制度——英美法系的经验与教训[J].清华法学.2007
[7].陈洁.券商自律机制—“中国墙”制度研究[D].厦门大学.2006
[8].田来.“中国墙”制度——证券业的自律规范[J].中国青年政治学院学报.2006
[9].何敏.美国证券法上的中国墙制度[J].国际商法论丛.2004
[10].郑浩.英美证券法中的“中国墙”制度[J].北京联合大学学报(人文社会科学版).2004