一、中国网上证券交易的主要问题（论文文献综述）
姜烨[1]（2011）在《网上证券交易的法律监管》文中提出20世纪90年代,伴随着信息技术的发展,网上证券交易成为一种全新的证券交易方式,具有旺盛的生命力,并且成为证券业进-步发展的重要方向。网上证券交易以其低成本、高效率、突破时空限制等优点吸引了众多投资者,但任何事物都有其两面性,网上证券交易在给投资者带来便利的同时,也隐藏着诸多风险,比如交易风险、信息风险、资金管理风险、技术风险等其他风险,这些都给世界各国证券监管机构提出了难题。我国网上证券交易发展至今也就不过十年左右的历史,由于现有的证券监管体系产生在互联网大规模发展之前,因此,对网上证券交易的监管也仅有一些简单的暂行规定,对网上证券交易中出现的问题也不能有效地解决,这就迫使我们要尽快地完善我国网上证券交易监管体系。鉴于此,笔者试图借鉴国外发达国家比较成熟的制度,结合我国目前网上证券交易发展状况,就如何进行网上证券交易法律监管进行探讨。全文共分为五个部分：第一部分：引言。指出对网上证券交易监管进行研究的必要性。第二部分：网上证券交易概述。从网上证券交易的概念入手,分析网上证券交易的优势和风险。第三部分：网上证券监管概述。提出网上证券交易监管的目标和原则,引人美国网上证券监管的经验介绍。第四部分：网上证券交易监管的内容。该部分从网上证券监管的主体和内容两方面对网上证券交易的法律监管进行分析。第五部分：我国网上证券交易监管的立法。该部分分析了我国网上证券交易的立法现状,并提出完善意见。
李茵[2]（2011）在《网上证券交易监管制度探讨》文中研究说明网上证券交易作为证券交易方式在网络时代的革新方兴未艾,它在给我国证券业的发展带来机遇的同时也向传统的监管理念、监管技术和监管体制提出了挑战。然而,我国构建相应的监管体制的步伐却落后于网上证券交易如火如荼的发展现状,缺乏一部基本的法律来对网上证券交易进行规制,只见零散的法律、行政法规、部门规章和司法解释对其作出不尽完善的规定,滞后、低层次、矛盾冲突、空白和交叉是在此领域内突出的立法问题,同时,法规的国际协调等细节也没有予以充分的考虑。证券交易法律的主要监管内容,无论是交易主体的监管、交易行为的监管,还是证券欺诈和跨国交易的监管,无一不在网络载体上演变出新的特点并产生新的问题。而我国要解决这些问题,除了要对目前网上证券交易的发展状况进行把握并考察其法律环境之外,还可以从美国的相关实践中获得启示,从填补法律法规的缺口,监管的重心偏移和具体监管制度的弹性安排等方面来理清构筑我国网上证券交易监管机制的思路。完善我国的网上证券交易监管制度要以促进网上证券交易的有序发展、最大限度保护投资者、保证证券市场的公平效率和透明运行为目标,遵循公平公开公正、保护投资者利益、安全与效率、科技创新、监管合作等相关原则,并在此基础上加强立法的科学性,构建完整的法律监督体系,建立高技术性的专业监管机构,促进各方面的合作与协调,以期网上证券交易能够在合理、科学的监管之下有序进行并蓬勃发展。
王连花[3]（2009）在《我国网上证券交易发展问题研究》文中认为计算机网络技术的飞速发展、网上证券交易自身具有的特有优势使传统的股票交易逐步向网上证券交易方向发展。作为一种新出现的交易手段,网上交易的发展趋势看好,具有旺盛的生命力。2007年,中国证券市场延续了2006年的牛市,投资者规模和交易规模双双呈现爆炸式增长,分别达到1.38亿户和45万亿元,同比增长76%和386%。2008年由于我国自身因素和美国次贷危机的影响,网上证券交易出现萎靡状态,但网上证券交易蓬勃发展趋势不会改变。本文从网上证券交易的一般描述入手,界定了网上证券交易的定义、交易步骤及网上证券交易与传统证券交易方式相比具有的优势;接着分析了我国网上证券交易的发展现状,主要从发展历程、现行的商业模式及发展概况三个方面入手;接下来探讨了我国网上证券交易在发展过程中存在的问题,以及存在这些问题的原因;美韩两国网上证券交易的发展是比较典型的,尤其是美国的两个主要模式——美林模式和嘉信理财模式在全球都具有代表性,文章分析了其成功的经验对我国的启示;随着我国经济的进一步发展,我国网上证券交易的环境发生了变化,出现了推进我国网上证券交易进一步发展的各种因素,主要是从经济、技术、政策三方面分析;通过前面的分析,最后针对我国网上证券交易的发展提出了完善的具体对策。
郑旭[4]（2007）在《银河证券网上交易的现状问题及对策研究》文中研究说明随着Internet技术的迅速发展，证券的交易方式发生了巨大的变化，交易方式由最开始的证券交易所通过专用卫星网与券商连接，投资者在券商的营业部通过填写买单、卖单或直接通过资金卡在交易机上买卖进行交易，转向利用Internet在网上进行交易。网上证券交易的实时性、准确性和高风险性决定了它必须利用当今较新的、成熟的计算机网络技术，使用具有卓越的质量、高超的性能、可靠的稳定性和易扩充性的计算机设备。因此，我们把证券网上交易界定为利用Internet资源，获取证券的报价、市场行情分析，并通过Internet委托下单实施的实时交易。网上证券交易独有的信息、时空等竞争优势，使得其逐步取代传统的证券交易，成为全球金融证券业未来发展的必然趋势。自网上证券交易业务在国内开展以来，虽不过十年时间，但此项业务已得到飞速发展。但从当前的形势看，随着证券经纪业务有条件浮动佣金制的实施，中国证券业全面的对外开放，证券业内券商的生存环境较之以前严重恶化，由于国家政策和制度的限制，目前国内各大券商争夺的焦点最终落脚到资讯服务深化和交易手段创新的竞争上来。银河证券是目前国内大型券商之一，网上交易业务一直保持了与市场同步发展，处于业内领先者的地位，但目前在市场推广、管理服务模式与信息安全体系方面还存在不少问题，为适应当前激烈的市场竞争环境，笔者运用管理学、信息经济学和信息安全等相关知识，对银河证券网上交易实际遇到的问题进行深入的分析，并提出适合银河证券网上交易本身发展的解决方案。本文首先简述了网上证券交易的概念，分析了国内外网上交易的发展概况，然后运用信息经济学相关原理论述了网上证券交易的优势，及其对传统证券业的影响，目的是给出一个券商发展网上证券交易的全局观。在此基础上，通过对网上交易的市场需求和竞争态势的具体分析，运用管理学、信息经济学、网络金融等相关原理，结合银河证券股份有限公司开展网上交易业务的实际案例，指出了目前银河证券发展网上交易业务面临的主要问题：社会、服务及管理、网络安全、交易系统网络优化等。针对这些问题，运用客户关系管理理论、信息安全体系、3-DNS技术提出如下的发展策略：提高认识、降低成本；加强客户关系管理；建立完善的信息安全体系；提升网络的优化性能并建立完善的服务体系。最后，本文还探讨了上文所提方案目前存在的主要问题及其应用前景。
钟巍[5]（2007）在《网上证券交易违法行为及其监管》文中进行了进一步梳理网上证券交易是随着IT技术的发展而产生的新兴证券交易模式,代表着证券交易未来发展的方向。它作为一种全新的交易方式,大幅度地降低了交易成本,提高了证券交易的透明度,打破了时间和空间的限制,使投资者摆脱了固定营业场所的束缚,满足了投资者多种形式的需求。但是,互联网却是一把“双刃剑”,在为证券业提供新机会、给证券市场的发展带来积极影响的同时,网络通讯的超链接性、分散性、匿名性等特点也给世界各国证券监管机构带来了一系列的难题和挑战:借助网络,操纵市场、虚假陈述、欺诈客户、内幕交易等证券违法行为完全可能掀起更大的波澜;同时,网络交易系统自运行以来一直存在着信息安全问题。交易媒介的变化使得证券监管出现了新的空白和盲区。为了迎接这一挑战,各国和国际证券监管部门己经在采取措施、积极应对。美国是网上证券交易最发达的国家之一,监管网上证券交易的经验比较丰富;国际证券管理委员会（IOSCO）则针对网上证券交易发表了两份重要报告,研究网上证券交易的法律监管问题。自网上证券交易于1997年在我国兴起以来,监管机关相继颁布了一系列的法律法规。但总的来说,我国网上证券交易法律监管体系和国外相比,还不健全。因此,研究网上证券交易法律规制,对于完善我国法律监管体系具有十分重要的意义。本文从探讨网上证券交易的基础法律问题入手,深入分析了网上证券交易违法行为及其责任追究的难点——民事责任的承担,在借鉴国外有益经验的基础上,对我国当前网上证券交易的法律监管现状进行梳理、分析存在的问题,最后从网上证券交易监管应当实现的目标和遵循的基本原则及监管的主要内容等三个方面,阐述了对完善我国网上证券交易法律监管的思考。全文共分为五个章节,约5万余字。第一章:网上证券交易基础法律问题。本章第一节对网上证券交易基础法律问题进行了阐述;第二节运用民事法律关系理论分析了网上证券交易存在的主要法律关系,并进行了比较全面的分析。第二章:网上证券交易违法行为概述。论述了传统证券违法行为在网络时代的变化与蔓延,着重探讨了网上证券交易特有的违法形态。第三章:网上证券交易违法行为责任追究的难点:民事责任。本章第一节主要阐述网上证券交易民事责任体系;第二节分析了网上证券交易违法行为民事责任的归责原则。最后两节主要探讨网上证券诉讼争议的管辖原则与赔偿额度的确定。第四章:网上证券交易监管的比较研究。前两节分别介绍了比较有代表性的国际证券管理委员会（IOSCO）和美国的网上证券交易法律监管情况。最后一节在借鉴国外经验和把握国际趋势的基础上,对我国网上证券交易法律规制现状进行了阐述;并对存在的主要问题进行了分析。第五章:我国网上证券交易监管的完善。本章前两节从宏观的角度说明网上证券交易法律监管应该实现的目标和贯彻的基本原则;第三节提出当前监管体系完善的重点是信息披露制度和网上委托业务的法律监管。本论文主要采用理论联系实际与比较分析相结合的研究方法,对我国网上证券交易现状及原因进行分析,有针对性地探讨了现阶段网上证券交易立法中存在的一些具体问题,并提出了解决建议,希望对我国网上证券交易立法及其法律监管有积极的促进作用。
侯贝贝[6]（2007）在《美国网上证券交易监管法律制度研究》文中指出美国是网上证券交易最为发达的国家，其关于网上证券交易监管的法律规定庞大而详尽，现已形成一套日益完善的制度。本文拟对美国的网上证券监管法律制度进行系统研究，并以此为蓝本提出我国网上证券交易监管法律制度的完善建议。本文从美国网上证券交易的现状出发，首先从宏观角度切入，分析美国网上证券交易监管制度的法律渊源体系；进而从微观角度切入，从主体监管和行为监管两方面分别介绍美国网上证券监管法律制度的具体规定。其中主体监管包括对网上经纪商、网上证券交易系统、证券类网站的监管，行为监管包括对网上证券发行、网上信息披露和网上证券欺诈行为的监管。最后在分析我国网上证券交易现状和存在问题的基础上，借鉴美国的相关规定，对我国网上证券交易监管法律制度提出建立完善的网上证券交易监管法律体系、建立完善的网上证券交易监控机制、加强投资者保护机制及加强与各国证券监管机构的国际合作等四方面的完善建议。
彭焱[7]（2006）在《网上证券交易顾客感知e-服务质量评价及顾客忠诚关系研究》文中研究指明在现有的企业管理文献中,关于e-服务质量的研究还处于起步阶段,远没有赶上电子商务的发展速度,不能满足电子服务领域管理人员的理论指导需求。而且在e-服务质量研究领域,国内外学者侧重于研究与产品相关的网上购物等行业,对金融服务行业这样的纯服务领域的质量研究不够,所以本论文通过在网上证券交易行业的实证研究,分析e-服务质量的影响因素,期望为券商服务质量的决策管理提供依据。同时探讨顾客感知e-服务质量对顾客感知价值、顾客满意感和顾客忠诚的影响,期望为券商加强忠诚顾客培养,增强竞争力提供理论指导。本论文的研究问题主要有三个:一是探索顾客评价网上证券交易e-服务质量的主要决定因素,同时分析各因素对服务质量的影响程度;二是探索人口统计变量对顾客评价网上证券交易e-服务质量的影响;三是探寻顾客感知e-服务质量、顾客感知价值、顾客满意和顾客忠诚之间的相互作用关系,得到顾客感知e-服务质量驱动顾客忠诚的作用机制。本论文采用网上调查的方法收集一手数据,通过长江证券和天相投资顾问两家公司网站在9天的时间内收集到208份有效问卷。采用皮尔逊相关性分析、方差分析和多元回归检验等统计方法得到四个主要的实证研究结果:（1）本论文提出的研究模型e-SERVQUAL中的七个评价纬度,包括有形性,可靠性,反应性,保证性,关怀性,信息质量和易用性都是影响网上证券交易顾客感知e-服务质量的重要因素,并且e-SERVQUAL适合作为一个有效模型来测量评价网上证券交易的服务质量。（2）e-SERVQUAL模型中七个纬度对顾客感知e-服务质量的影响程度不同,其中保证性,信息质量和可靠性是最关键的三个影响因素。（3）人口统计变量对顾客感知e-服务质量没有影响作用。（4）顾客感知e-服务质量对顾客忠诚的形成有直接影响,同时顾客感知e-服务质量通过顾客感知价值和顾客满意两个变量间接作用于顾客忠诚。本论文研究结果对网上证券交易商改进服务质量,制定差异化服务竞争策略具有重要意义。首先,研究结果使网上交易商更清楚地认识到决定网上证券交易服务质量的关键因素是什么,以及怎样更加精确地对这些因素进行评估。这样,能够制定正确的服务质量改进策略。其次,网上证券交易商应将提高服务质量的重点放在关键影响因素上,从而提高资金的利用效率,尽早产生效益。最后,网上证券交易商希望通过提高服务质量引发顾客的忠诚行为时,必须同时考虑顾客价值和顾客满意两个因素,以整合的思维来制定策略。
吕露[8]（2005）在《网上证券交易模式研究》文中指出网上证券交易是采用互联网技术所提供的一种新的证券交易方式,是新技术与传统领域相结合的产物。网上证券交易的应用对传统证券交易的影响是深远的,对券商的经营是个极大挑战。对于券商而言,网上证券交易不仅是一个技术效率问题,也是一个管理理念和服务方式的课题。 本篇论文以理论与实践相结合为出发点,采取规范和历史相结合的方法,一方面基于定性分析的研究成果,另一方面运用典型案例对研究模型进行说明,主要从券商的角度来分析和探讨了我国网上证券交易的模式问题。从而为券商采取有效战略拓展网上证券交易业务和节省成本提供理论指导和依据,同时也使网上证券交易模式可以更清晰地为广大投资者所了解。 本论文按照逻辑分为五大部分。第一部分对网上证券交易进行概念界定,并介绍国内外的发展情况以及发展网上证券交易的意义。第二部分介绍典型的网上证券交易模式。第三部分阐述成本收益、战略联盟和集中交易理论,分析这些理论对解决网上证券交易模式的作用。第四部分在细分网上证券交易模式为券商运营、服务和技术模式的基础上,运用上述理论具体分析我国当前所采用的各种模式及优缺点。第五部分则对网上证券交易的未来模式进行探讨,提出纯网上证券交易模式和网上网下结合的模式,并针对当前面临的交易安全、法规和服务等问题提出建议。
董小红[9]（2004）在《网上证券交易监管的法律研究》文中认为作为电子商务在金融证券领域的具体应用，网上证券最早出现在20世纪90年代中期，但在短短的几年就以席卷之势在世界各地迅速发展，引发了一场证券交易的革命。网上证券交易的出现，改变了证券业的竞争格局，打破了原有的营业部对证券交易场所的局限性，使二级市场的竞争格局和重点也随之转变。网上证券交易是指投资者利用互联网网络资源，包括公用互联网、局域网、专网、无线互联网等各种手段进行证券交易相关的活动，包括获取实时行情、相关市场资讯、投资咨询，以及网上委托等一系列服务。网上证券交易具有传统的证券交易模式无可比拟的优越性得以快速发展。它作为一种全新的交易方式，大幅度地降低了交易成本，提高了证券交易的透明度，打破了时间和空间的限制，使投资者摆脱了固定营业场所的束缚，满足了投资者多种形式的需求。 在互联网为证券业提供新机会、给证券市场的发展带来积极影响的同时，互联网的分散性、匿名性等特点也给世界各国证券监管机构带来了新的挑战，投资者基础薄弱、网上交易的安全问题、交易成本较高以及相关的法律法规不完善成为制约我国网上交易发展的主要因素。而控制证券交易风险一直是维护各国金融体系稳定的重心之一，由此我们有必要分析了网上证券交易存在的交易风险、结算风险和其他的技术风险。 由于现有的证券监管体系大多产生在互联网大规模发展之前，在互联网正在对证券市场结构产生重要影响的环境下，我们有必要对证券市场的现有的监管体系是否能在新的环境下有效地达到监管的目标予以重新定位。在网上交易发展的早期阶段，控制风险、保障安全是监管的中心；保护投资者利益、保障合法的网上证券交易活动，这是保障网上证券市场稳定和发展的前提基础：因此监督证券中介机构依法经营成为重中之重。只有加强网上证券交易监管，才能保证我国网上证券交易快速发展。然而对监管分寸的把握，将直接影响网上证券交易的发展。若过于严格的管束将会制约其进一步发展，若一味放纵又将会使其陷入误区。解决这一问题就要有正确的监管指导思想，因此分析了网上⑧石币于学什论iM八只丁111之’片川1凡!只 证券交易监管一系列原则:安全交易原则、信息公开原则、保护投资者利益原 则、适时调整原则和国家监管与自律相结合原则，在此基础之上重点论述了我 国网上监管的主要内容，如对证券公司、IT公司成为大型的网络证券交易公司、 券商网上经纪业务的监管、对网上交易咨询的监管以及网上交易的一些特殊监 管。在分析借鉴当今世界网上证券交易的典型代表美国的监管经验的基础上， 总结了网上证券监管的主要内容，结合我国网上交易具体发展情况，从证券法、 合同法、民事诉讼法、票据法、刑法、国际法以及与证券交易相关的一些单行 法规、司法解释的缺陷，提出了完善我国网上交易监管的法律思考。
王新华[10]（2003）在《我国券商发展网上证券交易策略研究》文中研究指明随着计算机和通讯技术的飞速发展，互联网用户爆炸性增长，促使金融电子化交易系统不断涌现，其中引人注目的是网上证券交易的发展。网上证券交易与传统证券交易相比，具有较大的竞争优势。我国已加入世界贸易组织，证券业也正在逐步对外开放，在这种外部环境下，研究国内券商发展网上证券交易的策略是非常必要的。 本文首先介绍了网上证券交易的缘起、定义、程序和特点，并指出了网上证券交易与传统证券交易相比所具有的优势；从交易制度规则、券商经营思想、券商经营方式三个方面分析了网上证券交易对券商行为的影响；运用经济学的相关知识对网上证券交易进行了经济学分析，包括网上证券交易的外部性、规模经济、服务定价和竞争优势；分析了我国券商发展网上证券交易的现状，从网络技术问题、交易成本及费用问题、我国互联网络宏观情况、相关法律法规、券商服务营销问题等五个方面分析了我国券商发展网上证券交易的制约因素；最后在分析了国外券商发展网上证券交易的宝贵经验基础上，提出了我国券商发展网上证券交易的策略，主要包括网上证券交易经营模式选择、服务营销策略、技术策略、人才策略，其中，服务营销策略最为重要，具体包括品牌策略、市场定位策略、价格策略、客户服务策略、广泛战略联盟。
二、中国网上证券交易的主要问题（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、中国网上证券交易的主要问题（论文提纲范文）
（1）网上证券交易的法律监管（论文提纲范文）
| 目录 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 引言 |
| 第一章 网上证券交易概述 |
| 第一节 网上证券交易的概念和特征 |
| 一、网上证券交易的概念 |
| 二、网上证券交易的特征 |
| 第二节 网上证券交易的发展现状 |
| 一、美国网上证券交易的发展现状 |
| 二、韩国网上证券交易的发展现状 |
| 三、我国网上证券交易的发展现状 |
| 第三节 网上证券交易的优势和风险分析 |
| 一、网上证券交易的优势分析 |
| 二、网上证券交易的风险分析 |
| 第二章 网上证券交易监管概述 |
| 第一节 网上证券交易监管目标和原则 |
| 一、网上证券交易监管的目标 |
| 二、网上证券交易监管的原则 |
| 第二节 美国网上证券交易监管经验 |
| 一、监管主体——SEC的权利 |
| 二、监管法律体系 |
| 第三章 网上证券交易监管的具体法律制度 |
| 第一节 对网上证券交易市场管理者的法律制度 |
| 一、证券监督管理机构 |
| 二、证券交易所 |
| 第二节 对网上证券交易直接参与者的法律制度 |
| 一、网络券商 |
| 二、发行人 |
| 第三节 对网上证券交易辅助人的法律监管制度 |
| 一、证券投资咨询类网站 |
| 二、对网络BBS、论坛以及聊天室的监管 |
| 第四章 完善我国网上证券交易监管法律制度 |
| 第一节 我国网上证券交易立法现状和问题 |
| 一、立法现状 |
| 二、现行立法存在的问题 |
| 第三节 完善我国网上证券交易监管法律制度 |
| 一、完善网上证券交易监管的立法思想 |
| 二、完善网上证券交易监管的立法途径 |
| 结语 |
| 注释 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（2）网上证券交易监管制度探讨（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 前言 |
| 1 网上证券交易监管及其法制现状分析 |
| 1.1 网上证券交易的风险及其对证券监管的法制需求 |
| 1.1.1 网上证券交易及其风险性 |
| 1.1.2 网上证券交易对证券监管的法制需求 |
| 1.2 我国网上证券交易的法制现状 |
| 1.2.1 我国网上证券交易的现行法律法规 |
| 1.2.2 我国网上证券交易法律规制存在的问题 |
| 2 网上证券交易监管的基本法律制度 |
| 2.1 网上证券交易主体监管制度 |
| 2.1.1 网络券商的监管制度 |
| 2.1.2 证券类网站的监管制度 |
| 2.2 网上证券交易行为监管制度 |
| 2.2.1 网上证券信息披露监管制度 |
| 2.2.2 网上证券委托监管制度 |
| 2.2.3 网上证券投资咨询监管制度 |
| 2.3 网上证券欺诈监管制度 |
| 2.3.1 网上证券欺诈的定义和特征 |
| 2.3.2 网上证券欺诈的监管问题 |
| 2.4 跨国网上证券交易监管制度 |
| 2.4.1 跨国网上证券交易的界定 |
| 2.4.2 跨国网上证券交易引发的法律监管问题 |
| 3 美国网上证券交易监管制度及其借鉴 |
| 3.1 美国网上证券交易监管机制考察 |
| 3.1.1 美国网上证券交易监管的法律体系 |
| 3.1.2 美国网上证券交易的主要监管机构 |
| 3.1.3 美国网上证券交易的监管措施概述 |
| 3.2 美国网上证券交易监管机制对我国的启示 |
| 3.2.1 法律法规的完善性 |
| 3.2.2 网上证券交易市场监管的重心 |
| 3.2.3 监管制度的弹性安排 |
| 4 完善我国网上证券交易监管法律制度的思考 |
| 4.1 网上证券交易监管目标和原则的确立 |
| 4.1.1 网上证券交易监管的目标 |
| 4.1.2 网上证券交易监管的原则 |
| 4.2 我国网上证券交易监管法律制度的建构 |
| 4.2.1 构建完整的法律监督体系 |
| 4.2.2 建立专门性、技术性的网上证券交易监管机构 |
| 4.2.3 促进各方面的合作与协调 |
| 结语 |
| 注释 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）我国网上证券交易发展问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 引言 |
| 第一章 网上证券交易的概述 |
| 第一节 网上证券交易的概念界定 |
| 一、网上证券交易的概念及步骤 |
| 二、网上证券交易的优势 |
| 三、网上证券交易的发展 |
| 第二节 网上证券交易对传统证券业的影响 |
| 一、网上证券交易对投资者的影响 |
| 二、网上证券交易对券商的影响 |
| 三、网上证券交易对其他方面的影响 |
| 第二章 我国网上证券交易发展的现状分析 |
| 第一节 我国网上证券交易发展的现状 |
| 一、我国网上证券交易的发展历程 |
| 二、我国现行网上证券交易的商业模式 |
| 三、我国网上证券交易的发展现状 |
| 第二节 现阶段我国网上证券交易存在的问题 |
| 一、网络安全受到威胁 |
| 二、网上证券交易的规模效益尚未形成 |
| 三、券商的服务营销尚待优化 |
| 四、监管还不完善 |
| 五、风险防范不到位 |
| 第三节 我国网上证券交易存在问题的原因分析 |
| 一、网上证券交易的法律法规不健全 |
| 二、网上证券交易成本偏高 |
| 三、网上交易安全技术不先进 |
| 四、投资者风险防范意识不高 |
| 第三章 国外网上证券交易的发展及启示 |
| 第一节 美国网上证券交易的发展 |
| 一、美国网上证券交易的发展概况 |
| 二、美国网上证券交易的特点 |
| 三、美国网上证券交易对我国的启示 |
| 第二节 韩国网上证券交易的发展 |
| 一、韩国网上证券交易的发展概况 |
| 二、韩国网上证券交易的特点及启示 |
| 第四章 进一步推动我国网上证券交易发展的因素分析 |
| 第一节 经济因素分析 |
| 一、网络经济的迅速发展 |
| 二、证券市场日益成熟 |
| 第二节 技术因素分析 |
| 一、互联网在我国加速普及 |
| 二、网上证券交易手段多样化 |
| 第三节 政策因素分析 |
| 一、网上证券交易成本有逐渐下降的趋势 |
| 二、相关法律法规的推动 |
| 第五章 完善我国网上证券交易的对策 |
| 第一节 健全网上证券交易的法律法规 |
| 一、规范网上证券交易的法律法规 |
| 二、加快网上证券交易的监管体制建设 |
| 第二节 加强网上证券交易的风险防范 |
| 一、加强防范网上证券交易的技术安全和管理 |
| 二、监管部门应加强对投资者的教育 |
| 三、引入保险机制,保障投资者切身利益 |
| 第三节 加大对网上证券交易的监管 |
| 一、构建分工明确的监管队伍 |
| 二、加强对披露信息网站的监管力度 |
| 三、建立有效的券商管理制度 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间发表学术论文情况 |
| 致谢 |
（4）银河证券网上交易的现状问题及对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 课题研究背景 |
| 1.2 国内外研究现状及发展趋势 |
| 1.3 论文研究的内容及其组织 |
| 第2章 证券网上交易综述 |
| 2.1 证券网上交易概述 |
| 2.2 国内外证券网上交易的发展状况 |
| 2.2.1 网上交易在国外的发展 |
| 2.2.2 网上交易在中国的发展 |
| 2.2.3 国外网上交易的发展对中国的启示 |
| 2.3 网上交易的优势及对传统证券业的影响 |
| 2.3.1 网上交易的优势分析 |
| 2.3.2 网上交易对传统证券业的影响 |
| 第3章 银河证券网上交易的发展概况 |
| 3.1 银河证券网上交易发展历程及现状 |
| 3.2 银河证券网上交易的体系架构 |
| 3.2.1 银河证券网站的建设 |
| 3.2.2 银河证券网上交易系统框架及简单功能介绍 |
| 3.2.3 网上交易的网络硬件-易阳指 |
| 第4章 银河证券网上交易面临的主要问题 |
| 4.1 社会问题 |
| 4.1.1 国家制度、企业制度、法律法规不健全 |
| 4.1.2 基础设施建设薄弱 |
| 4.1.3 网上交易市场推广力度不足 |
| 4.1.4 网上交易成本相对较高 |
| 4.2 网上交易券商的管理及服务问题 |
| 4.2.1 网上交易客户的管理 |
| 4.2.2 网上交易技术人员的培训 |
| 4.2.3 网上交易的信息服务 |
| 4.2.4 网上交易软件的通用性 |
| 4.3 网上交易的安全问题 |
| 4.3.1 物理及网络安全 |
| 4.3.2 身份认证及交易确认 |
| 4.3.3 信息安全 |
| 4.4 网上交易系统的网络优化问题 |
| 4.4.1 客户选择错误的行情和交易服务器 |
| 4.4.2 服务器的负载均衡问题 |
| 4.4.3 网上交易还要依托证券交易的有形网点 |
| 第5章 银河证券网上交易的发展对策 |
| 5.1 提高认识、降低成本 |
| 5.1.1 提高认识 |
| 5.1.2 降低交易成本 |
| 5.2 加强网上客户关系管理 |
| 5.2.1 对客户加以细分，采用不同的定位和策略 |
| 5.2.2 建立大客户的CRM系统 |
| 5.2.3 成立网上交易经济人 |
| 5.3 建立信息安全体系 |
| 5.3.1 信息安全技术体系 |
| 5.3.2 信息安全组织体系 |
| 5.3.3 信息安全管理体系 |
| 5.4 动态判断用户应选择的服务器 |
| 5.4.1 系统构成 |
| 5.4.2 工作流程 |
| 5.4.3 3-DNS算法 |
| 5.5 建立完善的服务体系 |
| 5.5.1 开展广泛有效的对外合作 |
| 5.5.2 引入保险机制，保障客户切身利益 |
| 第6章 结论与展望 |
| 6.1 主要工作成果及创新点总结 |
| 6.2 目前存在的主要问题及应用前景 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（5）网上证券交易违法行为及其监管（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 前言 |
| 第一章 网上证券交易基础法律问题 |
| 1.1 网上证券交易概述 |
| 1.1.1 网上证券交易的定义 |
| 1.1.2 网上证券交易的法律特征及优势 |
| 1.1.3 网上证券交易的程序 |
| 1.1.4 网上证券交易的基本形式和分类 |
| 1.2 网上证券交易的主要法律关系 |
| 1.2.1 投资者与证券公司的委托合同关系 |
| 1.2.2 交易所与证券公司的会员关系 |
| 1.2.3 证券公司与网络运营商之间的服务合同关系 |
| 第二章 网上证券交易违法行为 |
| 2.1 网上证券交易违法行为概述 |
| 2.2 传统证券违法行为在网络时代的变化与蔓延 |
| 2.2.1 操纵市场 |
| 2.2.2 虚假陈述 |
| 2.2.3 欺诈客户 |
| 2.2.4 内幕交易 |
| 2.2.5 违反市场准入资格 |
| 2.3 网上证券交易特有的违法形态 |
| 第三章 网上证券交易违法行为责任追究的难点：民事责任 |
| 3.1 网上证券交易民事责任体系 |
| 3.1.1 网上证券交易的违约责任 |
| 3.1.2 网上证券交易的侵权责任 |
| 3.1.3 违反网上证券交易安全规定的责任 |
| 3.2 网上证券交易违法行为民事责任的归责原则 |
| 3.2.1 网上证券交易中违约行为的归责原则 |
| 3.2.2 网上证券交易中侵权行为的归责原则 |
| 3.2.3 违反网上证券交易安全规定的归责原则 |
| 3.3 网上证券诉讼争议的管辖原则与准据法 |
| 3.4 网上证券交易违法行为赔偿额度的确定 |
| 第四章 网上证券交易法律监管的比较研究 |
| 4.1 国际证券管理委员会对网上证券交易监管的建议 |
| 4.1.1 IOSCO 关于网上证券交易安全的第一份报告（Report On Securities Activity On the Internet Ⅰ） |
| 4.1.2 IOSCO 关于网上证券交易安全的第二份报告（Report On Securities Activity On the Internet Ⅱ） |
| 4.2 美国网上证券交易法律监管 |
| 4.3 从国际趋势看我国网上证券交易监管的现状及存在的主要问题 |
| 第五章 我国网上证券交易法律监管的完善 |
| 5.1 网上证券交易法律监管的目标 |
| 5.2 网上证券交易法律监管的基本原则 |
| 5.3 网上证券交易法律监管的主要内容 |
| 5.3.1 网上证券交易信息披露的法律监管 |
| 5.3.2 证券公司网上委托业务的法律监管 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（6）美国网上证券交易监管法律制度研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 前言 |
| 1. 美国网上证券交易现状 |
| 1.1 美国网上证券交易的发展 |
| 1.2 美国网上证券交易的主要类型 |
| 2. 美国网上证券交易监管制度的法律渊源体系分析 |
| 2.1 司法判例 |
| 2.2 基本法律 |
| 2.3 美国SEC制定的条例、规则 |
| 2.4 自律组织内部守则 |
| 3. 美国网上证券交易监管的具体制度分析 |
| 3.1 美国网上证券交易法律监管的目标和原则 |
| 3.2 美国网上证券交易的主体监管制度 |
| 3.3 美国网上证券交易的行为监管制度 |
| 4. 我国网上证券交易监管法律制度的完善 |
| 4.1 我国网上证券交易的立法现状及存在问题 |
| 4.2 我国网上证券交易监管法律制度的完善建议 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（7）网上证券交易顾客感知e-服务质量评价及顾客忠诚关系研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 导论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.2 研究目的和研究内容 |
| 2 文献综述 |
| 2.1 E-服务质量 |
| 2.2 E-服务质量评价综述 |
| 2.3 网上证券交易E-服务质量评价综述 |
| 2.4 对顾客忠诚的影响研究综述 |
| 2.5 小结与讨论 |
| 3 网上证券交易E-服务质量评价及顾客忠诚关系理论研究 |
| 3.1 构建E-SERVQUAL 评价模型 |
| 3.2 构建顾客忠诚的驱动模型 |
| 3.3 研究假设 |
| 3.4 小结 |
| 4 网上证券交易E-服务质量评价及顾客忠诚关系实证研究设计 |
| 4.1 研究方案设计 |
| 4.2 问卷设计 |
| 4.3 初步试验 |
| 4.4 样本选择和数据收集 |
| 4.5 小结 |
| 5 网上证券交易E-服务质量评价及顾客忠诚关系实证研究 |
| 5.1 样本的特征 |
| 5.2 假设检验和结果 |
| 5.3 小结 |
| 6 研究结果的讨论 |
| 6.1 研究结果 |
| 6.2 学术价值和实践意义 |
| 6.3 小结 |
| 7 结束语 |
| 7.1 总结 |
| 7.2 研究的局限性 |
| 7.3 对于后续研究的一些建议 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
| 附录1 攻读博士学位期间发表的论文目录 |
| 附录2 调查问卷 |
（8）网上证券交易模式研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| 英文摘要 |
| 引言 |
| 第一章 网上证券交易的概念与发展 |
| 1.1 网上证券交易的界定 |
| 1.1.1 网上证券交易的概念和步骤 |
| 1.1.2 网上证券交易与传统证券交易 |
| 1.1.3 网上证券交易与证券电子商务 |
| 1.2 网上证券交易的发展 |
| 1.2.1 国外网上证券交易的发展 |
| 1.2.2 我国网上证券交易的发展 |
| 1.3 发展网上证券交易的意义 |
| 1.3.1 从证券市场角度，可以提高资源配置效率和市场透明度 |
| 1.3.2 从券商角度，可以促进券商之间的竞争和应对入世挑战 |
| 1.3.3 从投资者角度，可促使投资者群体不断扩大 |
| 第二章 网上证券交易的模式 |
| 2.1 自由佣金制度下的网上证券交易模式——美国模式 |
| 2.1.1 美林模式 |
| 2.1.2 嘉信模式 |
| 2.1.3 E~*Trade模式 |
| 2.2 亚太地区网上证券交易模式的特点 |
| 2.2.1 传统证券公司占主导地位，网上证券公司发展迅速 |
| 2.2.2 商业银行和外资证券公司进入 |
| 第三章 网上证券交易模式的相关理论 |
| 3.1 成本收益理论 |
| 3.2 战略联盟理论 |
| 3.2.1 关于战略联盟 |
| 3.2.2 网上证券交易领域战略联盟 |
| 3.2.3 券商如何建立战略联盟 |
| 3.3 集中交易理论 |
| 3.3.1 集中交易的产生 |
| 3.3.2 集中交易模式的优势及风险 |
| 3.3.3 集中交易的实现阶段 |
| 第四章 我国网上证券交易的细分模式 |
| 4.1 关于模式细分 |
| 4.2 券商运营模式 |
| 4.3 服务模式 |
| 4.3.1 与银行、保险公司等金融机构联盟的模式 |
| 4.3.2 与网站、IT公司联盟的模式 |
| 4.3.3 与资讯、咨询公司联盟的模式 |
| 4.3.4 与电信联盟的模式 |
| 4.4 技术模式 |
| 4.4.1 网上证券交易的前台 |
| 4.4.2 网上证券交易的后台 |
| 第五章 我国网上证券交易未来可以选择的模式 |
| 5.1 纯网上证券交易模式 |
| 5.1.1 纯网上证券交易模式 |
| 5.1.2 纯网上证券经纪公司 |
| 5.2 有形和无形、网上与网下融合模式 |
| 5.2.1 设立技术服务站 |
| 5.2.2 转变网上证券部门职能 |
| 5.3 问题与建议 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（9）网上证券交易监管的法律研究（论文提纲范文）
| 内容提要 |
| Abstract |
| 一、 网上证券交易对法律监管带来的挑战 |
| (一) 我国网上证券交易的现状分析 |
| (二) 网上证券交易的风险及其对法律监管带来的挑战 |
| 二、 网上证券交易监管的目标与原则 |
| (一) 网上证券交易监管的目标 |
| (二) 网上证券交易的监管原则 |
| 三、 网上证券交易监管的主要内容 |
| (一) 对证券交易所的监管 |
| (二) 对IT公司成为大型网络证券交易公司的监管 |
| (三) 对券商网上经纪业务的监管 |
| (四) 对网上交易咨询的监管 |
| (五) 其他特殊监管 |
| 注释 |
| 参考文献 |
（10）我国券商发展网上证券交易策略研究（论文提纲范文）
| 第一章 网上证券交易概述 |
| 1.1 网上证券交易的缘起 |
| 1.2 网上证券交易的界定 |
| 1.3 网上证券交易的特点 |
| 第二章 网上证券交易对券商行为的影响分析 |
| 2.1 对证券交易制度、规则的影响 |
| 2.2 对券商经营思想的影响 |
| 2.3 对券商经营方式的影响 |
| 第三章 网上证券交易的经济学分析 |
| 3.1 网上证券交易的外部性 |
| 3.2 网上证券交易的规模经济 |
| 3.3 网上证券交易的服务定价 |
| 3.4 网上证券交易的竞争优势 |
| 第四章 我国券商发展网上证券交易的现状分析 |
| 4.1 我国券商发展网上证券交易的现状 |
| 4.2 我国券商发展网上证券交易的制约因素分析 |
| 第五章 我国券商发展网上证券交易的策略 |
| 5.1 网上证券交易经营模式选择 |
| 5.2 服务营销策略 |
| 5.3 技术策略 |
| 5.4 人才策略 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
四、中国网上证券交易的主要问题（论文参考文献）
- [1]网上证券交易的法律监管[D]. 姜烨. 复旦大学, 2011(01)
- [2]网上证券交易监管制度探讨[D]. 李茵. 暨南大学, 2011(10)
- [3]我国网上证券交易发展问题研究[D]. 王连花. 新疆财经大学, 2009(S1)
- [4]银河证券网上交易的现状问题及对策研究[D]. 郑旭. 东北财经大学, 2007(05)
- [5]网上证券交易违法行为及其监管[D]. 钟巍. 四川省社会科学院, 2007(05)
- [6]美国网上证券交易监管法律制度研究[D]. 侯贝贝. 暨南大学, 2007(01)
- [7]网上证券交易顾客感知e-服务质量评价及顾客忠诚关系研究[D]. 彭焱. 华中科技大学, 2006(04)
- [8]网上证券交易模式研究[D]. 吕露. 武汉大学, 2005(05)
- [9]网上证券交易监管的法律研究[D]. 董小红. 华中师范大学, 2004(04)
- [10]我国券商发展网上证券交易策略研究[D]. 王新华. 武汉理工大学, 2003(02)