导读:本文包含了监管合作博弈论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:场外交易市场,自律监管,合作博弈,讨价还价
监管合作博弈论文文献综述
罗红梅[1]（2018）在《我国场外交易市场自律监管的合作博弈研究》一文中研究指出2013年1月全国中小企业股份转让系统(以下简称新叁板)正式运营,加上各省普遍设立的区域性股权市场,我国多层次的场外交易市场体系已初步形成。场外交易市场的挂牌企业家数已远超场内市场,完全由政府监管已不现实,自律监管的重要性日益凸显。我国场外交易市场发展的前期,一直由市场运营机构自我管理,但并没有对自身的风险形成有效制约,最终都需政府监管介入,以致市场被清理整顿。当前,场外交易市场如再次积聚风险、重蹈被清理整顿的覆辙,以现在的市场规模,社会将承受巨大的成本。因此,找出长期影响我国场外交易市场自律监管效率的问题并进行相关研究具有现实意义。论文通过对我国场外交易市场自律监管历史的梳理,发现主要存在以下问题:政府监管影响了自律监管的效率;行业自律监管缺位;市场运营机构自律监管不稳定,全文主要围绕这些问题展开研究。由于场外交易市场具有自发、竞争、互动的特点,其所提供的产品及服务通常带有非标准化、创新、小众的特征,加上我国场外交易市场规模大、层次多,因此,市场参与者在自律监管中具有更强的谈判能力。自律监管与其他监管形式相比,最突出的特点是自律组织代表被监管者的利益。自律组织通过服务与监管,更易与市场参与者达成合作以激励其服从监管。所以论文选择合作博弈的视角研究自律监管。通过构建自律监管合作博弈模型,论文发现自律监管的激励和约束性因素对应合作博弈纳什解的目标函数和约束条件,即同时完善自律监管的激励和约束性机制才能促成合作博弈的实现。从动态角度分析,合作博弈是自律组织和被监管者讨价还价后实现的,论文借助鲁宾斯坦的讨价还价模型,得出博弈双方的讨价还价成本影响了利益的分割,双方所得利益的比较也构成了自律监管的激励。根据以上理论分析,对我国场外交易市场自律监管现实问题的研究就可以转换为对两个激励性因素假设和一个约束性因素假设的研究。合作博弈角度下的自律监管激励机制包括两个层面,一是自律组织和被监管者讨价还价时存在利益分割的比较,二是自律组织和被监管者达成一致后实现共同利益的最大化。第一层激励:自律组织和被监管者的利益不一致,需要通过讨价还价达成合作。新叁板现有的分层办法对应全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)对挂牌企业财务指标的监管成本,以是否获得股权融资为标准的分层办法对应全国股转公司对市场指标的监管成本,后者的监管成本明显低于前者,通过DEA模型可计量两种类型的分层对应的融资效率变化,进而验证了监管成本低的分层措施更有效。论文对影响激励机制的成本因素做了进一步分析,以观察全国股转公司及区域性股权市场运营机构在监管成本上的差异。第二层激励:自律组织和被监管者存在天然的一致利益,利益一致更是博弈后的结果。该部分通过梳理美国场外交易市场自律组织的变迁,总结了自律监管共同利益扩大的体现及我国行业自律监管缺位的原因。合作博弈角度下的自律监管约束机制主要从政府监管机构对自律监管的约束路径及边界两个角度分析。政府监管机构通过法律手段及市场结构界定自律监管的可行分配集、影响自律监管的谈判破裂点。在自律监管无效时更易观察政府监管机构约束自律监管的边界。论文整理了政府监管约束前置及后置两种情况:约束前置相当于政府监管直接决定并改变了博弈双方的行为,代替二者签订约束协议;约束后置指政府监管机构重新赋予自律组织和被监管者合作博弈的初始条件,促使二者再次展开合作。最后基于新叁板违法违规处罚事件分析,论文认为现阶段政府监管与自律监管更多地体现为并列关系,政府监管对自律监管约束不足。论文主要得出以下结论:第一,论文构建的自律监管合作博弈模型把影响自律监管效率的激励与约束因素纳入到统一框架内,并认为促进自律组织和被监管者的合作博弈,有助于提高场外交易市场自律监管的效率。第二,我国场外交易市场运营机构讨价还价的高成本、证券业协会缺少增加行业利益的监管措施及现有的市场结构都影响了自律监管的激励机制发挥作用。第叁,我国政府监管机构对场外交易市场自律监管约束不足,症结在于立法滞后、分割的市场结构,证监会对区域性股权市场功能的限制也是约束不足的体现。根据以上研究结论及我国自律监管的问题,论文提出以下建议:首先,制定场外交易市场自律监管的上位法。明确场外交易市场的法律地位、政府监管与自律监管的关系。其次,强化证监会对场外交易市场自律监管的约束。证监会对自律监管的强约束既来自证券法所赋予的执法权力,也体现在对各层次场外交易市场的统一监管。再次,突出场外交易市场行业自律监管的地位。随着我国场外交易市场功能日趋成熟、市场运营机构轻型化运作的趋势出现,行业自律监管将更被倚重。证券业协会应通过不断完善监管设施及服务,以扩大与被监管者的共同利益,推进场外交易市场形成以行业自律监管为主的监管体系。最后,市场运营机构应通过完善市场功能降低监管成本,以激励被监管者自觉服从自律监管。(本文来源于《天津财经大学》期刊2018-06-01）
原雪梅,曹琳[2]（2016）在《后危机时代银行业国际监管合作博弈分析》一文中研究指出金融全球化使得世界金融体系的联系日益密切,金融体系的脆弱性和金融风险的跨境传播速度也明显增加,金融危机的频繁发生和快速传染使得后危机时代国际金融监管问题倍受关注,但是关于监管竞争与监管合作的争论依然存在。在非合作博弈框架下构建两国博弈模型,有助于考察银行业国际监管合作与监管竞争策略的选择问题;在此基础上,运用合作博弈模型进一步分析监管合作联盟形成的问题,可以发现国家间经济规模和外部效应差异的增加会降低国际银行业监管的合作程度,但两者间存在相互抵消关系;并且对以中国为代表的新兴市场国家参与国际银行业监管合作的选择给出了政策启示。(本文来源于《济南大学学报(社会科学版)》期刊2016年03期）
监管合作博弈论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
金融全球化使得世界金融体系的联系日益密切,金融体系的脆弱性和金融风险的跨境传播速度也明显增加,金融危机的频繁发生和快速传染使得后危机时代国际金融监管问题倍受关注,但是关于监管竞争与监管合作的争论依然存在。在非合作博弈框架下构建两国博弈模型,有助于考察银行业国际监管合作与监管竞争策略的选择问题;在此基础上,运用合作博弈模型进一步分析监管合作联盟形成的问题,可以发现国家间经济规模和外部效应差异的增加会降低国际银行业监管的合作程度,但两者间存在相互抵消关系;并且对以中国为代表的新兴市场国家参与国际银行业监管合作的选择给出了政策启示。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
监管合作博弈论文参考文献
[1].罗红梅.我国场外交易市场自律监管的合作博弈研究[D].天津财经大学.2018
[2].原雪梅,曹琳.后危机时代银行业国际监管合作博弈分析[J].济南大学学报(社会科学版).2016