导读:本文包含了广发证券案论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:广发证券,ST,股份转让,证券监管部门
广发证券案论文文献综述
赵一蕙[1]（2009）在《锲而不舍 ST梅雁就广发证券案上诉》一文中研究指出一审败诉后的ST梅雁并未就此甘心。公司今日公告，已就与深圳吉富创业投资股份有限公司关于广发证券股权转让纠纷一案，于昨日向广东省高级人民法院递交了上诉状。 ST梅雁此案颇受市场关注。6月22日，公司宣布广东省高院就广发证券股权转让纠纷案作出了驳回(本文来源于《上海证券报》期刊2009-07-02）
黄珊丹[2]（2009）在《内幕交易行为的法律分析》一文中研究指出作为证券市场的一种衍生物,内幕交易已有200多年的历史,它普遍存在于世界各国的证券市场中,并且随着证券市场的不断发展而日益复杂化,各个国家对内幕交易的态度也经历了从支持到反对的漫长过程。在我国,内幕交易伴随着证券市场的发展也从来没有消失过,并且近年来已成为最为严重的证券欺诈行为之一。从被学者称为“首例内幕交易案”的“襄樊上证营业部内幕交易案”开始到近年来的“杭萧钢构案”、“广发证券案”,我国的内幕交易问题已经愈演愈烈。2009年3月历经近叁年时间调查审理的“广发证券案”终获终审裁定,但对因该案一直处于停牌状态的S延边路股民来说,该案对其已造成巨大影响。因此,要保障我国证券市场的良好秩序,保证各参与人对“公开、公平、公正”原则的遵守,对内幕交易这一证券市场最为突出的痼疾进行严格性的规制已是必不可少。但从我国目前的监管现状来看,我国的监管机构对规制内幕交易显得有些力不从心,相关方面的立法尚有诸多需完善之处。可以说,内幕交易规制不仅是一个世界性的监管难题,同时它也是法律界的一个重要课题。本文正是在这样一个背景下,结合“广发证券案”的案情,对该案中的内幕交易的相关问题进行法律分析,寻求我国内幕交易规制的完善之道。本文共分为叁个部分,第一部分介绍并分析了“广发证券案”的案情发展过程,“广发证券案”从2006年监管机构介入调查到今年3月份广州市中级法院作出终审裁定,其时间跨度接近3年,案情极为复杂。本文第二部分分析界定了“广发证券案”中内幕人员、内幕信息、内幕交易行为这叁个内幕交易的构成要件,指出我国相关法律法规对内幕人员认定标准存在逻辑矛盾,内幕信息重大性标准和未公开性标准都存在缺陷,对“利用内幕信息”的标准存在争议等问题,并提出了解决问题的建议。第叁部分则对“广发证券案”中内幕交易涉及的行政责任制度、刑事责任制度和民事责任制度进行了法律分析。本文认为我国证监会在规制内幕交易方面存在执法行动迟缓,查处时间长,执法透明度不足等亟待解决的问题,而相关的刑事责任制度方面也缺乏操作性,急需完善；另一方面也从本案出发阐述了建立内幕交易民事责任制度的必要性,通过分析美国证券法中的民事责任制度,指出目前内幕交易民事责任制度在我国证券法律中基本缺位,不利于对投资者利益的保护,建议我国应在借鉴美国内幕交易民事责任制度的基础上早日架构私权救济制度。(本文来源于《华东政法大学》期刊2009-04-26）
赖雨晨[3]（2008）在《广发证券案开审,叁被告当庭翻供》一文中研究指出新华社广州7月18日电 广发证券股份有限公司原总裁董正清因涉嫌内幕交易和泄露内幕信息，其弟董德伟、其同学赵书亚因涉嫌内幕交易，18日在广州市天河区法院受审。叁名被告在庭审中均推翻了此前在公安侦查阶段所作供述，否认一切犯罪行为。 根据公诉机(本文来源于《新华每日电讯》期刊2008-07-19）
广发证券案论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
作为证券市场的一种衍生物,内幕交易已有200多年的历史,它普遍存在于世界各国的证券市场中,并且随着证券市场的不断发展而日益复杂化,各个国家对内幕交易的态度也经历了从支持到反对的漫长过程。在我国,内幕交易伴随着证券市场的发展也从来没有消失过,并且近年来已成为最为严重的证券欺诈行为之一。从被学者称为“首例内幕交易案”的“襄樊上证营业部内幕交易案”开始到近年来的“杭萧钢构案”、“广发证券案”,我国的内幕交易问题已经愈演愈烈。2009年3月历经近叁年时间调查审理的“广发证券案”终获终审裁定,但对因该案一直处于停牌状态的S延边路股民来说,该案对其已造成巨大影响。因此,要保障我国证券市场的良好秩序,保证各参与人对“公开、公平、公正”原则的遵守,对内幕交易这一证券市场最为突出的痼疾进行严格性的规制已是必不可少。但从我国目前的监管现状来看,我国的监管机构对规制内幕交易显得有些力不从心,相关方面的立法尚有诸多需完善之处。可以说,内幕交易规制不仅是一个世界性的监管难题,同时它也是法律界的一个重要课题。本文正是在这样一个背景下,结合“广发证券案”的案情,对该案中的内幕交易的相关问题进行法律分析,寻求我国内幕交易规制的完善之道。本文共分为叁个部分,第一部分介绍并分析了“广发证券案”的案情发展过程,“广发证券案”从2006年监管机构介入调查到今年3月份广州市中级法院作出终审裁定,其时间跨度接近3年,案情极为复杂。本文第二部分分析界定了“广发证券案”中内幕人员、内幕信息、内幕交易行为这叁个内幕交易的构成要件,指出我国相关法律法规对内幕人员认定标准存在逻辑矛盾,内幕信息重大性标准和未公开性标准都存在缺陷,对“利用内幕信息”的标准存在争议等问题,并提出了解决问题的建议。第叁部分则对“广发证券案”中内幕交易涉及的行政责任制度、刑事责任制度和民事责任制度进行了法律分析。本文认为我国证监会在规制内幕交易方面存在执法行动迟缓,查处时间长,执法透明度不足等亟待解决的问题,而相关的刑事责任制度方面也缺乏操作性,急需完善；另一方面也从本案出发阐述了建立内幕交易民事责任制度的必要性,通过分析美国证券法中的民事责任制度,指出目前内幕交易民事责任制度在我国证券法律中基本缺位,不利于对投资者利益的保护,建议我国应在借鉴美国内幕交易民事责任制度的基础上早日架构私权救济制度。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
广发证券案论文参考文献
[1].赵一蕙.锲而不舍ST梅雁就广发证券案上诉[N].上海证券报.2009
[2].黄珊丹.内幕交易行为的法律分析[D].华东政法大学.2009
[3].赖雨晨.广发证券案开审,叁被告当庭翻供[N].新华每日电讯.2008