导读:本文包含了有效性监管论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:非金融机构,反洗钱监管,有效性研究,反洗钱工作,现金交易,洗钱活动,反洗钱义务,客户身份,洗钱风险,交易记录
有效性监管论文文献综述
秦秀芳,郭晓红[1]（2019）在《特定非金融机构反洗钱监管有效性研究》一文中研究指出近年来，随着反洗钱监管的不断深入，制度不断完善，犯罪分子通过金融机构进行洗钱的成本和风险越来越大，洗钱活动和风险有向特定非金融机构转移的趋势,对特定非金融机构反洗钱监管有待进一步加强。目前特定非金融机构洗钱的主要特点（一）利用现金交易或发(本文来源于《临汾日报》期刊2019-11-24）
高晓乐[2]（2019）在《提升反洗钱非现场监管有效性的探讨——以温州为例》一文中研究指出非现场监管是反洗钱监管措施的有机组成部分,与现场检查相辅相成。本文分析了当前反洗钱非现场监管现状,结合温州地区实施情况,着重指出存在的不足,并从强化监管力度、加强科技运用、开展监管协调、强化结果运用等方面提出建议,提高非现场监管的有效性。(本文来源于《浙江金融》期刊2019年11期）
雷和平,李佳,冯慧佳[3]（2019）在《编织防范“天网”》一文中研究指出近年来，人行西安分行紧紧围绕防控金融风险这一主线，全面落实《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》，大胆探索提升反洗钱监管有效性的工作思路和方法，充分发挥好第一道防线作用，编织起防范、遏制洗钱和恐怖融资违法犯罪活动的“天网”，(本文来源于《金融时报》期刊2019-11-12）
国际[4]（2019）在《生态环境部(国家核安全局)出席国际原子能机构核与辐射安全监管体系有效性大会》一文中研究指出本报讯11月4日，国际原子能机构第五届核与辐射安全监管体系有效性大会在荷兰海牙开幕。生态环境部副部长、国家核安全局局长刘华率团出席大会并发表主旨演讲。有效性大会每3-4年召开一次，是各国核安全监管部门交流监管经验的重要平台。本届大会为期4天，主题(本文来源于《中国环境报》期刊2019-11-07）
杨飞[5]（2019）在《金融科技创新的颠覆性影响与有效性监管》一文中研究指出当前,全球信息技术革命不断深化,使许多行业的商业模式发生了颠覆性变革。对金融业而言,信息科技与金融业务的结合带来了广阔的创新空间,并且提供了一个接近客户的便利渠道。同时,技术引领的创新已经超越了交易本身,逐步进入到银行的核心领域。新型商业模式在支付、借贷、投资等银行传统业务领域中不断涌现。本文分析了金融科技带来的颠覆性影响以及新技术与传统金融的融合共生问题,探讨了金融科技创新可能造成的风险及其有效性监管。(本文来源于《杭州金融研修学院学报》期刊2019年10期）
王华庆,李良松[6]（2019）在《金融监管有效性的法律安排》一文中研究指出有效的金融监管不仅体现为大多数金融机构安全健康、金融业稳定运行,而且能够有效保护金融消费者利益,推动金融业服务实体经济。从全球金融监管历史来看,没有一种监管制度是一劳永逸的,各国经济和金融业的不断发展,必然要求金融监管制度也随之变革。20世纪70年代以来,全球金融(货币)危机频繁,主要发达经济体不断探索改革金融监管体制,并通过修改相关法律将监(本文来源于《中国金融》期刊2019年17期）
庞仙[7]（2019）在《市场监管总局公布网售玩具强制性产品认证有效性抽查结果》一文中研究指出本报讯 （ 庞 仙）近日，市场监管总局发布关于2019年玩具产品（网售）强制性产品认证有效性抽查结果的通告。通告指出，在抽查的79家生产企业的90批次产品中，发现21批次抽样产品存在安全项目不合格的问题。根据《认证认可条例》《强制性产品认证管(本文来源于《中国市场监管报》期刊2019-08-30）
庞仙[8]（2019）在《市场监管总局发布网售有机茶叶认证有效性抽查结果》一文中研究指出本报讯 （ 庞 仙）市场监管总局近期对主要电商平台销售的获得有机产品认证的茶叶产品实施了认证有效性抽查，共有4家认证机构和4家生产企业的7批次抽样产品不符合有机产品国家标准，不合格检出率为11.67%。据了解，此次认证有效性抽查共计抽查40家(本文来源于《中国市场监管报》期刊2019-08-16）
宋歌,赵文忠,杜钧潼[9]（2019）在《浅析行业监管规则差异性对证券业客户身份识别有效性的影响》一文中研究指出客户身份识别工作是是预防洗钱风险的第一道防线,也是反洗钱监管部门检查监管的重点。证券业金融机构因其行业的特殊性在日常经营中除受到人民银行、证监会的监管以外,还受制于中国证券登记结算有限责任公司和证券交易所,因此不同的监管要求对证券业金融机构的客户身份识别工作造成了一定的影响。本文旨在分析不同监管部门之间存在的差异,探索如何提高证券业客户身份识别工作的有效性。(本文来源于《吉林金融研究》期刊2019年08期）
刘凌俐[10]（2019）在《中药房调剂质量监管对中药处方有效性及安全性的影响》一文中研究指出目的观察中药房调剂质量监管对中药处方有效性及安全性的影响。方法选取2016年2月～2017年2月本院未实施中药房调剂质量监管的患者118例作为对照组,另选取2017年3月～2018年3月实施中药房调剂质量监管的患者118例作为观察组,对比两组调剂差错事件发生率及满意度。结果观察组调剂差错事件发生率1.69%、满意度97.46%均优于对照组7.63%、87.29%,组间比较,差异有统计学意义(P<0.05)。结论中药房调剂质量监管效果显着,值得推广。(本文来源于《中西医结合心血管病电子杂志》期刊2019年22期）
有效性监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
非现场监管是反洗钱监管措施的有机组成部分,与现场检查相辅相成。本文分析了当前反洗钱非现场监管现状,结合温州地区实施情况,着重指出存在的不足,并从强化监管力度、加强科技运用、开展监管协调、强化结果运用等方面提出建议,提高非现场监管的有效性。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
有效性监管论文参考文献
[1].秦秀芳,郭晓红.特定非金融机构反洗钱监管有效性研究[N].临汾日报.2019
[2].高晓乐.提升反洗钱非现场监管有效性的探讨——以温州为例[J].浙江金融.2019
[3].雷和平,李佳,冯慧佳.编织防范“天网”[N].金融时报.2019
[4].国际.生态环境部(国家核安全局)出席国际原子能机构核与辐射安全监管体系有效性大会[N].中国环境报.2019
[5].杨飞.金融科技创新的颠覆性影响与有效性监管[J].杭州金融研修学院学报.2019
[6].王华庆,李良松.金融监管有效性的法律安排[J].中国金融.2019
[7].庞仙.市场监管总局公布网售玩具强制性产品认证有效性抽查结果[N].中国市场监管报.2019
[8].庞仙.市场监管总局发布网售有机茶叶认证有效性抽查结果[N].中国市场监管报.2019
[9].宋歌,赵文忠,杜钧潼.浅析行业监管规则差异性对证券业客户身份识别有效性的影响[J].吉林金融研究.2019
[10].刘凌俐.中药房调剂质量监管对中药处方有效性及安全性的影响[J].中西医结合心血管病电子杂志.2019
标签：非金融机构; 反洗钱监管; 有效性研究; 反洗钱工作; 现金交易; 洗钱活动; 反洗钱义务; 客户身份; 洗钱风险; 交易记录;