导读:本文包含了商业银行内控制度论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:反洗钱,内控制度
商业银行内控制度论文文献综述写法
殷郡[1]（2019）在《浅谈商业银行反洗钱内控制度》一文中研究指出本文从当前商业银行反洗钱内控制度存在的问题出发,尝试构建商业银行反洗钱内控制度的全面框架体系,重在提升商业银行反洗钱工作的合规管理水平。(本文来源于《时代金融》期刊2019年26期）
邹乐[2]（2018）在《浅析商业银行内控制度的重要性与风险防范》一文中研究指出文章结合笔者自身从事审计项目的实践,深入揭示目前商业银行面临的内控缺陷和潜在风险,并提出风险防范的措施,以商业银行内控失控的案例警示银行管理者重视内控制度的设计合理性和执行有效性,同时,提升员工知识水平,加强员工道德教育。(本文来源于《中国市场》期刊2018年30期）
陈秋实[3]（2017）在《商业银行的内控文化建设与内控制度的执行力》一文中研究指出商业银行内控制度的执行力,不仅取决于对制度执行人的外部压力,更取决于制度执行人的自觉性。加强商业银行的内控文化建设,使执行制度成为广大员工的自觉意识,是提高内控制度执行力的根本途径。文章对商业银行的内控文化建设与内控制度的执行力进行详细的研究和分析。(本文来源于《中国市场》期刊2017年34期）
郑芃[4]（2017）在《城市商业银行内控制度存在的问题及对策》一文中研究指出近些年,随着我国经济与社会的蓬勃发展,城市商业银行也获得了快速发展,但在其发展过程中,内控制度依然存在一些问题,主要体现在人员缺乏内控意识、内控制度没有全面落实以及员工综合素质较低等方面,为了充分发挥内控制度的优势,城市商业银行一定要对其问题进行有效分析,并且制定有效性以及针对性的解决对策,从而促进城市商业银行的稳定健康发展。(本文来源于《中国商论》期刊2017年18期）
方玮[5]（2017）在《商业银行内控制度建设研究》一文中研究指出随着我国经济社会的发展,商业银行在不断的借鉴国外经验,不断的总结不足,完善监管制度,基本上形成了科学的、严密的内部控制度体系。但是,随着社会的不断发展,商业银行的内部控制体系仍有不适应社会发展的地方,并且,相关的内控效果也有不理想的地方。所以,建立健全相关的内控制度是商业银行稳定发展的重中之重。本文主要分析了商业银行内控制度建设中存在的问题,并且对相关的问题,提出了具体的解决措施,最终使商业银行进一步发展。(本文来源于《计算机产品与流通》期刊2017年07期）
张彤[6]（2017）在《QN农村商业银行内控制度研究》一文中研究指出当前,我国已跃居为位居世界第二的经济体,随着经济发展,我国的金融业也取得了迅猛的发展,国有银行慢慢转变为股份制商业银行,同时原有农村信用社也在此背景下慢慢改制成为农村商业银行。QN农村商业银行在这一时代背景下也成功产生了。近些年来,我国银行的金融风险事件频繁发生,涉案金额不断增加,而银行业的经营风险越来越大,进一步说明了银行在风险防范的过程中,更需要加大力度提高自身内控管理质量,避免合规风险的产生。本文以QN农村商业银行的内控管理为研究对象,通过了解QN农村商业银行的组织管理结构,结合COSO内部控制管理模型,针对QN农村商业银行现在的内控现状,发现其在内控管理上的问题,同时提出了对QN农村商业银行内控制度的建议,以完善现有的内控管理制度。本文主要从分析QN农村商业银行股份有限公司内部控制管理现状入手,在梳理组织架构的基础上,基于目前该行的组织管理机构对该行的内部控制管理部门的职责分工,找到农村商业银行存在的内部控制管理过程中薄弱环节以及改制后部分制度实施过程中遇到的问题,分析该行内控制度存在着内控体系不健全、制度建设存在漏洞、员工内部控制风险意识不强等问题,通过对上述问题的成因分析,结合自身工作经验,提出一些改进建议。(本文来源于《西北大学》期刊2017-06-30）
卞逍[7]（2017）在《NY商业银行苏州分行信贷风险内控制度的评价研究》一文中研究指出信贷风险内控评价是管理银行信贷风险的关键途径。随着该评价方法的逐步推广,已经成为银行在制定发展战略中不可或缺的一种风险评价方法。现在,国内在对银行信贷风险进行评价过程中通常是建立在审计结论的基础上进行,但是该方式的不足之处是无法将部分非审计指标可能带来的影响纳入其中。因此,结合以上内容,本文力争构建一套科学合理的评价银行信贷风险的模型,该模型可结合银行的实际情况进行修订。本文主要从六个章节进行论述。第一章介绍本文的研究背景、研究意义和目的,并列举出本文的研究方法和研究思路,提出研究的创新点。第二章是关于商业银行信贷风险内控制度评价的理论介绍,对相关文献综述做一定的介绍和梳理,介绍了国内外商业银行内控评价体系,评析现有内控评价方法。第叁章主要介绍NY商业银行苏州分行信贷风险内控制度评价体系的不足,并对其进行分析。第四章介绍了NY商业银行苏州分行信贷风险内控制度评价的指标与评价方法。第五章介绍NY商业银行苏州分行信贷风险内控评价的实例运用。第六章主要通过前文内容分析出的不足之处,提出完善NY银行苏州分行信贷风险内控评价的建议。本文选择的研究实例是NY商业银行苏州分行,通过验证分析发现构建的模型针对性强,得到的评价结果不但准确度高而且较为全面,是其他评价商业银行信贷风险内部控制的方法无法比拟的。如此表明本文构建的评价模型适用性强,有利于商业银行健全信贷风险评价机制,加强内部控制风险的能力,推动信贷资产质量的进一步提升,推动商业银行城市分行的经营管理能力的提高。(本文来源于《苏州大学》期刊2017-05-01）
吴丹[8]（2016）在《地方商业银行信贷风险内控制度的评价研究》一文中研究指出信贷风险内控评价是管理银行信贷风险的关键途径。随着该评价方法的逐步推广,已经成为银行在制定发展战略中不可或缺的一种风险评价方法。现在,国内在对银行信贷风险进行评价过程中通常是建立在审计结论的基础上进行,但是该方式的不足之处是无法将部分非审计指标可能带来的影响纳入其中。因此,结合以上内容,本文力争构建一套科学合理的评价银行信贷风险的模型,该模型可结合银行的实际情况进行修订。本文首先主要对当前国内外的风险内控基础理论进行了一系列的介绍,并且较为深入的探讨了国内许多大型银行风险内控的手段。其次是结合相关的理论知识,依据国家银行监管委员会颁布的《商业银行内部控制评价试行办法》,根据地方银行实际,参照其中的相关指标,借鉴国内外专家丰富的经验,建立了科学合理的评价银行信贷风险的模型,同时借助层次分析法对模型中涉及的相关指标对应的权重逐一确定。接着,参照了FAS数学模型,利用FAS评价方法实际取证分析了该数学模型的适用性。本文选择的研究实例是无锡农村商业银行,通过验证分析发现构建的模型针对性强,而且也是其他评价内部控制风险的方法是无法比拟的。由此表明本文构建的评价信贷风险模型适用性强,得到的评价结果不但准确度高而且较为全面,相对而言较为客观,有利于银行对自身的管理,对内部控制风险的能力有加强,而且推动了信贷资产质量的进一步提升。最后,本文通过无锡农商行在信贷风险内部控制评价中的不足,引申至地方商业银行的不足,从而提出改进地方商业银行信贷风险内控评价体系的具体措施和建议,以进一步完善其约束管理机制,促进其平稳长远的经营。笔者在查阅资料时发现,大多数资料均围绕着商业银行实行的信贷风险内控机制,几乎都没有对怎样客观评价风险内控机制进行较为专业的探讨。同时,国内许多地方性商业银行往往都是效仿以往的审计结果来评价当前实行的风险内控制度。但是审计一般具有局限性,仅针对信贷业务,非信贷业务对审计产生的影响不做考虑,因而无法从客观的角度对风险内控质量进行评价；另一方面,在评价信贷风险内部控制质量中,重点是评价过程控制,不注重评价内控结果。因此,对地方商业银行来说,它们应当针对自身的经营管理实际构建一套切实可行的内控体系,以确保自身管理水平的进一步提升。通过理论与实际结合,将信贷风险内控机制影响的相关指标逐一确定,对现行的风险内控质量产生的效用进行科学合理的评价,通过评价寻找内控机制的局限性,同时提出合理的建议加以改进,以加强银行管理信贷风险的水平。这就是本文的创新与贡献之处。(本文来源于《西南财经大学》期刊2016-03-01）
孙力铮[9]（2015）在《商业银行外汇业务内控制度存在的问题及建议》一文中研究指出近年来,外汇管理政策不断向简政放权、提高贸易投资便利化发展,与此同时,商业银行代位监管的职责也不断强化,从而商业银行内部控制制度在落实外汇管理政策的作用显得尤为重要。近期在对七家商业银行外汇业务检查中发现,银行总行及其分支机构修改后的内控制度在及时性和有效性方面仍存在诸多问题,需要进一步补充、更新和完善。银行内控制度是指导业务操作的指南,是落实外汇新政的保障,制度(本文来源于《黑龙江金融》期刊2015年11期）
陈宁军[10]（2015）在《试论我国商业银行反洗钱内控制度体系的构建》一文中研究指出全球反洗钱和反恐怖融资日趋严峻的形势对我国商业银行提出了严峻挑战。本文阐述了商业银行加强反洗钱内控制度体系建设的重要性和必要性,提出构建商业银行反洗钱内控制度体系的五条原则,尝试构建商业银行反洗钱内控制度的全面框架体系,同时对反洗钱内控制度体系的实践保障进行了论述。(本文来源于《现代金融》期刊2015年11期）
商业银行内控制度论文开题报告范文
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
文章结合笔者自身从事审计项目的实践,深入揭示目前商业银行面临的内控缺陷和潜在风险,并提出风险防范的措施,以商业银行内控失控的案例警示银行管理者重视内控制度的设计合理性和执行有效性,同时,提升员工知识水平,加强员工道德教育。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
商业银行内控制度论文参考文献
[1].殷郡.浅谈商业银行反洗钱内控制度[J].时代金融.2019
[2].邹乐.浅析商业银行内控制度的重要性与风险防范[J].中国市场.2018
[3].陈秋实.商业银行的内控文化建设与内控制度的执行力[J].中国市场.2017
[4].郑芃.城市商业银行内控制度存在的问题及对策[J].中国商论.2017
[5].方玮.商业银行内控制度建设研究[J].计算机产品与流通.2017
[6].张彤.QN农村商业银行内控制度研究[D].西北大学.2017
[7].卞逍.NY商业银行苏州分行信贷风险内控制度的评价研究[D].苏州大学.2017
[8].吴丹.地方商业银行信贷风险内控制度的评价研究[D].西南财经大学.2016
[9].孙力铮.商业银行外汇业务内控制度存在的问题及建议[J].黑龙江金融.2015
[10].陈宁军.试论我国商业银行反洗钱内控制度体系的构建[J].现代金融.2015