一、债转股过程中金融资产管理公司的管理重点（论文文献综述）
战友[1]（2021）在《金融资产投资公司发展研究》文中研究说明本文在对金融资产投资公司的基本情况、作用等进行分析的基础上,将其与金融资产管理公司进行对比研究,进而剖析了金融资产投资公司业务开展中存在的问题,最后提出了积极拓宽融资渠道、加大政策支持力度、深度参与公司治理、完善股权退出机制、促进机构业务发展等政策建议。
曾雯君[2]（2021）在《民营企业市场化债转股的应用研究 ——以新特能源为例》文中研究指明
全泽青[3]（2021）在《陕西煤业化工集团有限责任公司债转股方案研究》文中提出我国企业高杠杆率的问题由来已久。2015年,中国全社会负债率为248.5%,其中企业部门为127.8%,关注债务问题,解决债务问题一时成为社会焦点。2016年10月出台的《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》,正式将市场化债转股作为降低企业高杠杆的重要手段加以推出。当下,中国正处于转变经济发展方式,调整经济发展结构,转换经济发展动能的攻关期,而2020年,在百年大疫与百年变局的双重影响下,国家鼓励各类金融企业助力复工复产,做好金融服务,持续向各行各业尤其是实体经济让利,然而这也使得贷款风险持续增大,使得我国全年实体经济杠杆率达到270.1%。在这样的背景下,债转股作为有效去杠杆的金融工具愈加受到各方关注。推进市场化债转股除了能有效降低杠杆率,消除金融机构不良贷款,前瞻性地防范金融风险的发生之外,同时还能丰富融资方式,利于进一步促进我国金融市场的完善。因此本文以陕西煤业化工集团为研究对象,以其市场化债转股方案为研究内容,希望能总结相关经验和难点,为更加完善的市场化债转股方案开拓思路。本文所选取的,是国内首例主导方为地方资产管理公司——陕西金融资产管理股份有限公司（以下简称陕西金资）,且有城市商业银行——北京银行西安分行参与合作的陕西煤业化工集团（以下简称陕煤化）债转股方案作为案例。文章首先介绍了有关债转股的基本知识,归类了国外的典型债转股做法,对比了国内两轮债转股各方面的差异。其次结合陕煤化债转股案例的发生时间,介绍了各参与方的状况,并从PEST法以及从陕煤化微观层面出发,具体分析陕煤化债转股的动因。接下来文章介绍本次债转股方案的运作流程、定价机制、退出机制以及实施过程中的难点痛点。案例分析方面着重运用财务比率分析的方式,分析此次债转股对陕煤化一些代表性财务指标的影响,其次引入杜邦分析法进行综合分析,并浅析了此次陕煤化的债转股案例之所以能取得阶段性成功的原因。本文得出了以下结论:（1）债转股改善了陕煤化集团的盈利能力,优化了偿债能力,有效降低杠杆率,营运能力总体水平有所提高,达到让企业轻装上阵的目标,有利于企业长远的发展;（2）有效推进市场化债转股需要各方共同努力,久久为功。最后本文结合案例为更好推进市场化债转股提出:银行等金融机构健全股权管理,企业完善治理,政府优化配套措施等相关建议。
邢斐然[4]（2021）在《破产重整中银行债转股法律问题研究》文中提出
李世民[5]（2021）在《中国铝业债转股案例研究》文中研究表明
宋曦成[6]（2021）在《以债转股的方式处理金融不良资产的问题研究 ——以LT公司为例》文中研究指明
桑田[7]（2020）在《我国商业银行不良资产处置的法律问题研究》文中研究说明近年来,我国经济已经进入到“新常态”,供给侧结构性改革进程迅速推进,金融市场活跃度持续上升,国内商业银行迎来了新的发展机遇,但与此同时随着我国金融市场开放力度的加大,跨国商业银行也纷纷看准了中国市场这块“大蛋糕”,这也给国内商业银行带来了不小的竞争压力。最近几年中我国的商业银行不良贷款率、不良贷款额持续上升,这对于未来我国金融市场的稳定发展带来了不利影响,如何有效处置商业银行中的不良资产已经成为亟待解决的问题。虽然我国商业银行尝试了一系列方式来处置不良资产,同时国家也适时出台了一系列政策法规来加强监管,但仍因现行法律制度的不完善,导致国内商业银行在实践中面临较高的不良资产风险。为此,本次研究拟定从国内商业银行不良资产角度,对国内商业银行不良资产处置模式、国家现行相关法律法规等内容进行全面阐述,在此基础上对我国商业银行面临的不良资产处置法律问题进行深入分析,并参考国外的先进经验和优秀做法为进一步优化和完善我国商业银行不良资产处置相关法律提出针对性建议。
郭东[8]（2020）在《中国中铁市场化债转股案例分析》文中研究指明随着我国经济发展进入“新常态”,过去依靠投资加杠杆拉动经济快速增长的弊端逐渐显现,实体经济部门杠杆率过高的问题严重制约了当前我国经济的健康发展。市场化债转股作为供给侧改革中“三去一降一补”的重要举措,在“降杠杆”中发挥着举足轻重的作用。然而市场化债转股自2016年推行以来,一直处于签约多落地少的尴尬境地,许多企业对其依然保持着观望的态度,对是否要进行市场化债转股、如何实施市场化债转股颇有困惑。本文以近期成功实施了市场化债转股项目的基建龙头企业——中国中铁为案例研究对象,重点分析了中国中铁市场化债转股的模式、影响以及风险,为化解当前我国市场化债转股落地难的问题提供新的思路,也为其它企业决定是否实施和如何实施市场化债转股提供参考。文章以创新性的视角研究了中国中铁的市场化债转股模式,将以往模糊的“两步走”转股模式细化为“混合三步走”模式,系统地剖析了中国中铁债转股的实施过程,主要阐述了中国中铁市场化债转股“如何实施”的问题。在阐明实施路径之后,文章接着从市场效应、财务影响、治理结构影响、企业价值影响四个维度分析了市场化债转股的实施对企业自身构成的影响。一是运用事件研究法对中国中铁债转股过程中两个重要时间节点的市场反应进行了分析,二是运用财务指标评价法和雷达图法从纵向和横向两个角度分析了债转股对企业短期财务状况的改善程度,三从股权结构、管理层、公司章程等方面分析市场化债转股对公司治理结构产生的影响,四是运用自由现金流折现模型分析债转股对企业价值形成的影响。通过这四个维度的比较分析,旨在剖析市场化债转股“值不值得实施”的问题。最后,文章分阶段探讨了中国中铁在实施市场化债转股中可能遇到的风险,包括转股阶段风险、股权管理阶段风险、股权退出阶段风险,通过对债转股中的八个具体风险点深入剖析,重点解读了市场化债转股“存在哪些实施风险”的问题。在对案例进行全面综合分析后,文章得出了以下三点结论:一是中国中铁“混合三步走”的新债转股模式切实可行,可以有效解决债转股资金“落地难”的问题,值得其它转股企业借鉴。二是市场化债转股的实施效果明显但存在局限性,企业在决定是否实施债转股时需多方权衡。三是市场化债转股的实施风险较政策性债转股高,但总体风险可控。本文在对中国中铁市场化债转股进行分析总结的基础上,有针对性地提出了几条建议,为市场化债转股各方参与者提供借鉴。
肖悦心[9]（2020）在《中国黄金集团市场化债转股案例分析》文中指出根据近几年国际清算银行（BIS）的数据显示,我国非金融领域集中了较高的杠杆率。从增长率和公司总债务来看,我国的非金融公司债务与GDP的比率自2008年以来一直在快速增长,指标一直远高于其他国家的主要经济体,到2018年初一路飙升到158.2%。从宏观环境来看,如今我国经济正处于下行结构调整的关键时期,非金融企业的债务调整是降低杠杆率和推动产业升级的一个关键步骤,从行业层次来看,随着全球商品价格持续下跌,依赖采矿和矿产资源加工的公司的利润急剧下降,矿产企业面临着公司短期债务持续上升,负债率率持续上升,造成公司资金分配不平衡,企业发展滞后的难题。在上述背景下,结合供给侧的结构性改革的工作,为了搞好关键工作"三去一降一补"和持续降低公司的杠杆比率达到平衡,政府推出了一系列措施,并提出了以市场为导向的债转股政策,由商业银行在2016年初主导进行。中国黄金集团作为中国证监会及上证所停牌新政下的第一单央企重组债转股项目,打开了市场化债转股与优质资产注入相结合这种优化方案的先河,实施具有步骤新颖、参与主体众多、资金来源众多的特点,分析其债转股的创新方法、实施过程和退出机制对其他企业实施债转股具有好的借鉴意义和参考价值。文章首先对中国黄金及其参与债转股的子公司进行简单的介绍,通过分析转股前几家公司的财务状况,再结合鼓励市场化债转股的政策环境下市场化债转股的案例背景及实施方案,详细阐述了中国黄金市场化债转股的时间脉络和整个过程。在分析部分本文从两个方面来分析债转股的实施效益分析:第一方面是分析债转股对公司的影响,主要是从盈利能力、营运能力、每股收益、资产结构、负债结构、偿债能力这几个指标分析;第二方面是分析整个市场化债转股过程,以及日后经营过程中中国黄金面临的风险。通过财务指标分析后得出了市场化债转股后公司财务状况和经营状况明显改善的结论。文章还分析了中国黄金注入内蒙古矿业优质资产后公司的发展前景,最后结合整个案例总结了目前市场化债转股的不足之处及可借鉴意义:目前市场化债转股还存在着相关政策不完善、退出机制不健全以及市场积极性不高的问题,关于上述问题的建议是政府应该出台新政策简化债转股的流程,减少企业实行债转股的税收负担,改善转股后的治理问题,以及发挥主导作用激起市场的积极性,用多层次的发展拓宽股权退出渠道等。
张亚楠[10]（2020）在《价值逻辑视角下“两步走”市场化债转股模式适用性研究 ——以中国中铁为例》文中进行了进一步梳理2016年10月10日,国务院颁布了《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》及其附件《关于市场化银行债权转股权的指导意见》,提出通过使用市场化债转股的手段有效降低企业杠杆率,持续推进供给侧结构性改革。就目前来看,虽然市场上先后有中国重工、中国中铁等大型企业通过“投资者增资+发行股票购买资产”这一“两步走”模式成功实施债转股,但市场化债转股的整体签约落地率还比较低,可参考经验较少,交易双方对采用何种模式实施债转股还存在困惑,因此需要对已实施的典型案例所采用的模式进行研究,为更多有意愿实施债转股的企业提供参考路径。本文在债转股现有研究文献的基础上,首先对债转股的定义、分类以及运作模式进行了理论层面的介绍。其次,运用案例研究法,选取中国中铁作为分析对象,选取该案例的主要原因是其采用的“两步走”模式具有清晰的价值逻辑,且整个实施过程完整,这一部分将简要介绍市场化债转股的参与主体,梳理转股的实操流程以及分析参与双方的实施动机。在对案例进行简析之后,论文对“两步走”模式进行具体分析,首先从价值逻辑和风险两个方面对模式进行重点研究,其中价值逻辑分析即从价值发现、价值创造以及价值增值三个环节对模式的实施流程进行划分并分析每个环节的运作规律;风险分析是在价值逻辑的基础上分析参与双方在不同逻辑环节中面临的潜在风险。之后在此基础上进行适用性分析,即归纳总结出“两步走”模式的优缺点及适用企业。论文最后总结了“两步走”模式关于价值逻辑、实施效应、风险以及适用性的相关结论,同时考虑到自市场化债转股提出以来,整个开展仍然处于初期阶段,故本文在对模式研究的基础上,从坚持市场化原则、完善相关政策措施、优化公司治理结构、积极进行风险管理以及创新模式设计五个角度提出相关建议,以促进市场化债转股的顺利开展,为更多希望通过市场化债转股降低杠杆率、提升经营业绩的企业和获取价值增值的机构投资者提供操作路径的指引、实施步骤的参考。
二、债转股过程中金融资产管理公司的管理重点（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、债转股过程中金融资产管理公司的管理重点（论文提纲范文）
（1）金融资产投资公司发展研究（论文提纲范文）
| 一、金融资产投资公司的基本情况 |
| 二、金融资产投资公司的作用 |
| （一）对商业银行 |
| （二）对债务企业 |
| （三）对实体经济 |
| 三、金融资产投资公司与金融资产管理公司的比较 |
| （一）业务范围 |
| （二）比较优势 |
| （三）资产定价 |
| （四）收购处置 |
| 四、金融资产投资公司业务开展 |
| （一）资金募集 |
| （二）债转股 |
| （三）管理退出 |
| （四）风险防控 |
| 五、金融资产投资公司发展过程中存在的问题 |
| （一）低成本资金的募集面临困难 |
| （二）在债转股后能否盈利存在风险 |
| （三）还未完全建立资本补充的长效机制 |
| （四）公司治理过程中作用发挥还不够 |
| （五）非上市公司股权后续退出难度大 |
| （六）不能完全满足债转股业务需求 |
| 六、政策建议 |
| （一）积极拓宽融资渠道 |
| （二）加大政策支持力度 |
| （三）完善资本补充机制 |
| （四）深度参与公司治理 |
| （五）完善股权退出机制 |
| （六）促进机构业务发展 |
（3）陕西煤业化工集团有限责任公司债转股方案研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题背景与意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 选题意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.2.3 研究述评 |
| 1.3 研究思路和研究方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 可能的创新点和不足 |
| 1.4.1 可能的创新点 |
| 1.4.2 可能的不足 |
| 2 理论概述 |
| 2.1 理论基础 |
| 2.1.1 资本结构理论 |
| 2.1.2 金融不稳定假说 |
| 2.2 债转股的概念和分类 |
| 2.3 债转股的会计处理 |
| 2.3.1 企业的债转股会计处理 |
| 2.3.2 银行等金融机构的债转股会计处理 |
| 2.4 债转股的影响 |
| 2.4.1 有利影响 |
| 2.4.2 不利影响 |
| 3 国内外债转股的经验分析 |
| 3.1 国外债转股经验教训 |
| 3.1.1 应对破产危机 |
| 3.1.2 应对国家债务危机 |
| 3.1.3 配合经济体制改革 |
| 3.1.4 内嵌于相关制度 |
| 3.2 国内两轮债转股对比 |
| 3.2.1 环境的对比 |
| 3.2.2 方式的对比 |
| 3.2.3 实施机构的对比 |
| 3.2.4 其他方面的对比 |
| 3.3 国内外债转股经验总结 |
| 4 案例概况 |
| 4.1 参与方简介 |
| 4.1.1 陕西煤业化工集团有限责任公司 |
| 4.1.2 陕西金融资产管理股份有限公司 |
| 4.1.3 北京银行西安分行 |
| 4.2 债转股动因分析 |
| 4.2.1 法律法规因素 |
| 4.2.2 经济因素 |
| 4.2.3 社会因素 |
| 4.2.4 技术因素 |
| 4.2.5 内部微观分析 |
| 4.3 运作流程 |
| 4.4 定价机制 |
| 4.5 退出机制 |
| 4.6 陕煤化债转股的难点痛点 |
| 4.6.1 转股企业的选择 |
| 4.6.2 定价问题 |
| 4.6.3 政府有形之手的干预 |
| 4.6.4 股权管理的分歧 |
| 4.6.5 项目退出与落地难题 |
| 5 案例分析 |
| 5.1 财务比率分析 |
| 5.1.1 盈利能力分析 |
| 5.1.2 偿债能力分析 |
| 5.1.3 营运能力分析 |
| 5.1.4 小结 |
| 5.2 杜邦财务分析体系 |
| 5.3 陕煤化债转股阶段化成功的原因 |
| 6 案例总结和优化建议 |
| 6.1 案例总结 |
| 6.2 市场化债转股发展建议 |
| 6.3.1 银行等金融机构方面 |
| 6.3.2 企业方面 |
| 6.3.3 政府方面 |
| 6.3.4 专家学者方面 |
| 致谢 |
| 参考文献 |
（7）我国商业银行不良资产处置的法律问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 0 绪论 |
| 0.1 选题背景及价值 |
| 0.2 国内外研究现状 |
| 0.3 研究方法及内容 |
| 0.4 本文的新意以及存在的问题、难点 |
| 1 我国商业银行不良资产处置的概述 |
| 1.1 我国商业银行不良资产的定义 |
| 1.2 我国商业银行不良资产的现状 |
| 1.3 我国商业银行不良资产处置模式 |
| 1.3.1 批量转让 |
| 1.3.2 债转股 |
| 1.3.3 资产证券化 |
| 1.4 我国商业银行不良资产处置的法律规定 |
| 1.4.1 我国商业银行不良资产处置的相关法律 |
| 1.4.2 我国商业银行不良资产处置的部门规章 |
| 1.4.3 我国商业银行不良资产处置的其他法规 |
| 2 我国商业银行不良资产处置的法律问题 |
| 2.1 不良资产批量转让存在的法律问题 |
| 2.1.1 不良资产信息披露不规范 |
| 2.1.2 组建不良资产包存在法律风险 |
| 2.1.3 不良资产反委托处置中存在法律风险 |
| 2.2 通过债转股方式处置不良资产存在的法律问题 |
| 2.2.1 债转股相关法律规定尚未明确 |
| 2.2.2 商业银行投资股权存在限制 |
| 2.2.3 股权退出途径存在障碍 |
| 2.3 不良资产证券化存在的法律问题 |
| 2.3.1 不良资产证券化法律体系尚需梳理 |
| 2.3.2 证券法律体系内部矛盾 |
| 2.3.3 司法运作存在障碍 |
| 3 国外商业银行处置不良资产的经验 |
| 3.1 针对金融资产管理公司制定单独的法律 |
| 3.2 允许外资参与,实现债转股的退出 |
| 3.3 健全不良资产证券化的相关规定 |
| 4 我国商业银行不良资产处置的法律问题的解决 |
| 4.1 单独对金融资产管理公司进行立法 |
| 4.1.1 明确金融资产管理公司的性质及法律地位 |
| 4.1.2 明晰金融资产管理公司经营范围、确立合法融资渠道 |
| 4.1.3 健全信息披露的法律机制 |
| 4.2 建立健全债转股法律制度 |
| 4.2.1 提供对债转股的法律支持 |
| 4.2.2 明确债转股的参与主体 |
| 4.2.3 清理股权退出的障碍 |
| 4.3 完善资产证券化的相关法律规定 |
| 4.3.1 制定资产证券化法 |
| 4.3.2 清理既存法律法规 |
| 4.3.3 规范不良资产处置中证券化制度的设计 |
| 5 结论 |
| 参考文献 |
| 作者简历 |
| 致谢 |
| 学位论文数据集 |
（8）中国中铁市场化债转股案例分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 关于债转股实施动因的研究 |
| 1.2.2 关于债转股实施效应的研究 |
| 1.2.3 关于债转股实施风险的研究 |
| 1.2.4 文献述评 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 研究内容和论文框架 |
| 1.4.1 研究内容 |
| 1.4.2 论文框架 |
| 1.5 创新点 |
| 第二章 债转股相关理论概述 |
| 2.1 债转股的概念与市场化债转股的特征 |
| 2.1.1 债转股的概念 |
| 2.1.2 市场化债转股的特征 |
| 2.2 债转股的理论基础 |
| 2.2.1 权衡理论 |
| 2.2.2 博弈理论 |
| 2.2.3 预算软约束理论 |
| 2.3 市场化债转股的模式分析 |
| 2.3.1 收债转股模式 |
| 2.3.2 入股还债模式 |
| 2.3.3 债转优先股模式 |
| 2.3.4 股债结合模式 |
| 第三章 中国中铁市场化债转股的实施动因及过程分析 |
| 3.1 公司概况 |
| 3.1.1 公司简介 |
| 3.1.2 转股前公司股权结构 |
| 3.1.3 转股前公司经营状况 |
| 3.1.4 转股前公司财务状况 |
| 3.2 中国中铁债转股动因分析 |
| 3.2.1 国家市场化债转股利好政策推动 |
| 3.2.2 基建行业周期长、利润低等因素影响 |
| 3.2.3 企业降杠杆、优化资本结构的需求带动 |
| 3.3 中国中铁债转股运作模式及过程分析 |
| 3.3.1 中国中铁市场化债转股运作模式 |
| 3.3.2 中国中铁市场化债转股实施过程 |
| 第四章 中国中铁市场化债转股的实施影响分析 |
| 4.1 市场反应分析 |
| 4.1.1 以董事会发布债转股公告日为事件日的市场反应 |
| 4.1.2 以证监会通过发行股份购买资产日为事件日的市场反应 |
| 4.1.3 市场反应小结 |
| 4.2 财务影响分析 |
| 4.2.1 基于财务指标的纵向分析 |
| 4.2.2 基于雷达图的横向分析 |
| 4.3 治理结构影响分析 |
| 4.3.1 对股权结构的影响 |
| 4.3.2 对管理层、公司章程的影响 |
| 4.4 企业价值影响分析 |
| 4.4.1 不实施债转股情况下的模拟企业估值 |
| 4.4.2 实施债转股情况下的企业估值 |
| 4.4.3 估值对比分析 |
| 第五章 中国中铁市场化债转股的实施风险分析 |
| 5.1 股权转换阶段风险 |
| 5.1.1 投资机构选择风险 |
| 5.1.2 标的公司估值风险 |
| 5.1.3 公司转股定价风险 |
| 5.1.4 政府审批风险 |
| 5.2 股权管理阶段风险 |
| 5.2.1 经营风险 |
| 5.2.2 即期回报被摊薄的风险 |
| 5.2.3 明股实债风险 |
| 5.3 股权退出阶段风险 |
| 5.4 风险防范 |
| 5.4.1 构建系统完整的定价机制 |
| 5.4.2 改善投资者回报体制 |
| 5.4.3 健全股权退出通道 |
| 第六章 结论与建议 |
| 6.1 结论 |
| 6.1.1 混合三步走的新债转股模式切实可行,值得借鉴 |
| 6.1.2 市场化债转股的实施效果明显,但存在局限性 |
| 6.1.3 市场化债转股的实施风险偏高,但总体风险可控 |
| 6.2 建议 |
| 6.2.1 坚持市场化操作助力项目运作 |
| 6.2.2 推进企业治理结构改革,提升企业治理水平 |
| 6.2.3 政府主管部门应加快完善配套措施 |
| 6.3 不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读硕士学位期间研究成果 |
（9）中国黄金集团市场化债转股案例分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 债转股风险研究 |
| 1.2.2 关于债转股退出机制 |
| 1.2.3 债转股实施建议研究 |
| 1.2.4 文献评述 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究方法 |
| 1.4.1 文献阅读法 |
| 1.4.2 比较分析法 |
| 1.4.3 案例分析法 |
| 1.5 创新与不足 |
| 第2章 市场化债转股相关理论基础 |
| 2.1 市场化债转股定义及特征 |
| 2.1.1 市场化债转股的含义 |
| 2.1.2 市场化债转股的特征 |
| 2.2 市场化债转股关联理论基础 |
| 2.2.1 资本结构理论 |
| 2.2.2 公司治理理论 |
| 2.2.3 信息不对称理论 |
| 2.3 本章小结 |
| 第3章 中国黄金集团简介和市场化债转股案例介绍 |
| 3.1 中国黄金集团简介 |
| 3.1.1 中国黄金集团基本情况 |
| 3.1.2 中国黄金集团财务状况 |
| 3.2 中金黄金集团市场化债转股的政策环境 |
| 3.3 中国黄金集团市场化债转股具体实施方案 |
| 3.3.1 中国黄金集团债转股案例背景 |
| 3.3.2 中国黄金集团债转股的实施方案 |
| 第4章 中国黄金集团市场化债转股案例分析 |
| 4.1 中国黄金集团债转股对企业财务绩效的影响 |
| 4.1.1 偿债能力分析 |
| 4.1.2 盈利能力状况分析 |
| 4.1.3 营运能力分析 |
| 4.2 中国黄金集团市场化债转股风险分析 |
| 4.2.1 宏观经济风险 |
| 4.2.2 产业政策风险 |
| 4.2.3 上市公司控股股东控制的风险 |
| 第5章 中国黄金集团市场化债转股的结论与启示 |
| 5.1 中国黄金集团市场债转股结论 |
| 5.2 推进债转股实施的启示 |
| 5.2.1 抓创新突破重点 |
| 5.2.2 多渠道资金改善公司治理 |
| 5.2.3 多类型实施机构促进项目资金落地 |
| 5.2.4 坚持市场化操作 |
| 5.2.5 政府要发挥主动性 |
| 5.2.6 多层次资本市场发展扩宽股权退出途径 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（10）价值逻辑视角下“两步走”市场化债转股模式适用性研究 ——以中国中铁为例（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献简评 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点与不足 |
| 1.4.1 创新点 |
| 1.4.2 不足 |
| 第二章 债转股相关概念界定 |
| 2.1 债转股的定义 |
| 2.2 债转股的分类 |
| 2.2.1 政策性债转股 |
| 2.2.2 市场化债转股 |
| 2.3 市场化债转股的运作模式 |
| 2.3.1 收债转股模式 |
| 2.3.2 入股还债模式 |
| 第三章 中国中铁市场化债转股案例介绍 |
| 3.1 参与主体介绍 |
| 3.1.1 中国中铁 |
| 3.1.2 机构投资者 |
| 3.2 实施过程 |
| 3.2.1 引入机构投资者增资 |
| 3.2.2 发行股票购买资产 |
| 3.3 实施动机 |
| 3.3.1 中国中铁的实施动机 |
| 3.3.2 投资机构者的实施动机 |
| 第四章 “两步走”市场化债转股模式分析 |
| 4.1 价值逻辑分析 |
| 4.1.1 价值发现 |
| 4.1.2 价值创造 |
| 4.1.3 价值增值 |
| 4.2 风险分析 |
| 4.2.1 中国中铁面临的风险 |
| 4.2.2 机构投资者面临的风险 |
| 4.3 适用性分析 |
| 4.3.1 模式优缺点 |
| 4.3.2 适用企业 |
| 第五章 结论与建议 |
| 5.1 结论 |
| 5.2 建议 |
| 参考文献 |
| 在学期间的研究成果 |
| 致谢 |
四、债转股过程中金融资产管理公司的管理重点（论文参考文献）
- [1]金融资产投资公司发展研究[J]. 战友. 现代金融导刊, 2021(07)
- [2]民营企业市场化债转股的应用研究 ——以新特能源为例[D]. 曾雯君. 广东外语外贸大学, 2021
- [3]陕西煤业化工集团有限责任公司债转股方案研究[D]. 全泽青. 西安理工大学, 2021
- [4]破产重整中银行债转股法律问题研究[D]. 邢斐然. 辽宁大学, 2021
- [5]中国铝业债转股案例研究[D]. 李世民. 哈尔滨商业大学, 2021
- [6]以债转股的方式处理金融不良资产的问题研究 ——以LT公司为例[D]. 宋曦成. 贵州财经大学, 2021
- [7]我国商业银行不良资产处置的法律问题研究[D]. 桑田. 山东科技大学, 2020(05)
- [8]中国中铁市场化债转股案例分析[D]. 郭东. 江西理工大学, 2020(01)
- [9]中国黄金集团市场化债转股案例分析[D]. 肖悦心. 湘潭大学, 2020(02)
- [10]价值逻辑视角下“两步走”市场化债转股模式适用性研究 ——以中国中铁为例[D]. 张亚楠. 兰州大学, 2020(01)
标签：金融资产管理公司论文; 债转股论文; 不良资产论文; 中国中铁论文; 金融论文;