导读:本文包含了证券合规管理论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:合规风险,合规管理,基金管理公司,分支机构
证券合规管理论文文献综述
李爽[1]（2019）在《证券公司分支机构合规风险控制及管理》一文中研究指出《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及"一票否决"论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。(本文来源于《时代金融》期刊2019年25期）
冯橙[2]（2019）在《用行动实践金融科技合规与风险管理——《证券基金经营机构信息技术管理办法》影响分析》一文中研究指出2018年12月,中国证监会正式发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》(简称《办法》),该《办法》作为推进证券行业信息技术规范管理的重要文件,对证券行业乃至整个金融领域的信息技术应用带来了较大影响。该《办法》分为总则、信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全、信息技术服务机构、监督管理等七章,本文将从《办法》的原则、目标和主要内容方面对其进行深入分析。(本文来源于《信息通信技术与政策》期刊2019年07期）
[3]（2019）在《中国证券业发展报告2019 第一章 2018年中国证券公司合规管理概况》一文中研究指出第一节2018年证券公司台规管理基本情况从2008年《证券公司合规管理试行规定》出台至今,已经历10年的实践,证券公司合规管理工作成效显着。2017年,中国证监会发布了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《办法》),中国证券业协会发布了《证券公司合规管理实施指引》(以下简称《指引》)。《办法》和《指引》明确了证券公司合规管理的基本原则,标志着越来越规范的监管规则体系的形成,经过一年多的实践,证券公司合规管理体系更加成熟,合规管理的重要性显着提高。2018年,行业内证券公司积极对照落实《办法》和《指引》,秉承"全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础"的理念,进(本文来源于《中国证券业发展报告2019》期刊2019-07-01）
[4]（2019）在《中国证券业发展报告2019 第二章 2018年中国证券公司合规管理职能的履行情况》一文中研究指出根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》,合规管理,是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。2018年,证券公司积极贯彻落实《办法》和《指引》,切实履行以下各项合规管理职能。一、子公司合规管理日渐完善《办法》和《指引》强调了证券公司合规管理全覆盖的要求,2018年证券公司普遍采取了建立健全集团化合规管理的制度建设,并加强了对子公司合规负责人的管理及考核工(本文来源于《中国证券业发展报告2019》期刊2019-07-01）
[5]（2019）在《中国证券业发展报告2019 第叁章 2018年中国证券公司合规管理面临的问题与2019年展望》一文中研究指出第一节证券公司合规管理面临的问题从整体上看,随着监管转型和行业探索创新发展,证券行业合规管理理念逐步加深、合规意识进一步强化,各证券公司不断完善合规管理机制,已经在防范、发现、处理证券经营机构违法违规行为、提升合规经营水平方面发挥了重要作用。但随着市场发展、行业情况和监管要求等方面的变化,证券公司合规管理工作也面临着一些问题。一、主动合规、全员合规的意识和理念有待加强在证券行业的竞争加剧的大环境下,以及在规模、利润等考核指标的驱动下,部分证券公司往往重业务、轻合规,核心合规管理职能履行不充分,主动发现、报告违规行为的偏少,树立、执行合规理念有待加强。随着监管部门对合规的重视,证券公司从业人员与以往(本文来源于《中国证券业发展报告2019》期刊2019-07-01）
刘欢[6]（2019）在《证券公司分支机构经纪业务合规管理问题研究》一文中研究指出研究了证券公司分支机构经纪业务合规管理的相关问题,根据2015年-2018年监管机构对分支机构现场检查暴露出来的问题,总结证券经纪业务分支机构在日常经营中需要关注的合规问题。总结发现证券分支机构主要问题在制度建设、人员管理、产品代销等方面存在一些问题。(本文来源于《科技经济导刊》期刊2019年01期）
梁艳春[7]（2018）在《证券公司私募投资基金子公司现金管理金融工具的合规应用及会计处理研究》一文中研究指出近年来,证券公司子公司数量及业务发展迅速,涉及私募基金、资产管理、股权投资等,业务繁杂,部分子公司同业竞争。为防范风险,加强管控,2016年12月30日,中国证券业协会发布《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及《证券公司另类投资子公司管理规范》,要求各证券公司认真梳理业务体系,简化组织构架,回归主业,强化母子公司一体化管控。其中,对证券公司私募投资基金子公司(以下简称"私募基金子公司")自有资金投资的投资风险、流动性方面提出了更严格的约束。本文从合规和业务发展角度,梳理了新规下证券公司私募投资基金子公司可能应用的现金管理金融工具,分析了其会计处理,并探讨了私募基金子公司在新金融工具会计准则下的现金管理金融工具合规应用。(本文来源于《时代金融》期刊2018年32期）
房进义[8]（2018）在《探究监管转型和创新发展的理念下证券公司合规管理机制》一文中研究指出改革开放的发展,推动了我国证券行业迎来了新的发展机遇。监管部门的激励、互联网、金融等行业的推动,使得证券产品的业务不断的更新。随着国家监管权力的放宽,关于证券公司合规的审批和事后监管方式也在不断的转变。本文主要在监管转型和创新发展的背景下,探讨当前证券公司合规管理机制的运行带来的挑战,并提出促进证券公司合规管理机制运行的建议。(本文来源于《今日财富》期刊2018年18期）
张国静,陈朝云[9]（2018）在《证券公司员工执业行为合规管理研究》一文中研究指出一、证券公司员工执业行为监管总体情况(一)证券公司员工执业行为相关监管规定证券公司员工执业行为一直是监管的重点,但现有法律法规对证券公司员工执业行为的监管规定分散于多部法律规范,且范围涵盖多种执业行为。通过对各个层次的监管规定进行分析,可以归纳出监管机构重点监管和查处的证券公司员工违规执业行为可分为以下叁类:1.投资行为管理投资行为管理方面,具体体现为《证券法》第四十叁条。根据该规定,证券公司从业(本文来源于《创新与发展：中国证券业2017年论文集》期刊2018-09-01）
刘俊成[10]（2018）在《对证券从业人员个人投资行为合规管理的思考与建议》一文中研究指出我国目前对证券从业人员个人投资行为管理的规范体系,由法律、行政法规、部门规章及协会自律规则组成。《证券法》明确禁止证券从业人员买卖股票~①;《刑法》通过"内幕交易罪""利用未公开信息交易罪""职位侵占罪"等对从业人员的执业行为进行监管;行政法规、部门规章、自律规则除细化对从业人员买卖股票的禁止性规定外,一般从保守客户个人隐私、公司商业秘密、避免利益输送等方面对从业人员的个人投资行为进行规范。~②(本文来源于《创新与发展：中国证券业2017年论文集》期刊2018-09-01）
证券合规管理论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
2018年12月,中国证监会正式发布《证券基金经营机构信息技术管理办法》(简称《办法》),该《办法》作为推进证券行业信息技术规范管理的重要文件,对证券行业乃至整个金融领域的信息技术应用带来了较大影响。该《办法》分为总则、信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全、信息技术服务机构、监督管理等七章,本文将从《办法》的原则、目标和主要内容方面对其进行深入分析。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券合规管理论文参考文献
[1].李爽.证券公司分支机构合规风险控制及管理[J].时代金融.2019
[2].冯橙.用行动实践金融科技合规与风险管理——《证券基金经营机构信息技术管理办法》影响分析[J].信息通信技术与政策.2019
[3]..中国证券业发展报告2019第一章2018年中国证券公司合规管理概况[C].中国证券业发展报告2019.2019
[4]..中国证券业发展报告2019第二章2018年中国证券公司合规管理职能的履行情况[C].中国证券业发展报告2019.2019
[5]..中国证券业发展报告2019第叁章2018年中国证券公司合规管理面临的问题与2019年展望[C].中国证券业发展报告2019.2019
[6].刘欢.证券公司分支机构经纪业务合规管理问题研究[J].科技经济导刊.2019
[7].梁艳春.证券公司私募投资基金子公司现金管理金融工具的合规应用及会计处理研究[J].时代金融.2018
[8].房进义.探究监管转型和创新发展的理念下证券公司合规管理机制[J].今日财富.2018
[9].张国静,陈朝云.证券公司员工执业行为合规管理研究[C].创新与发展：中国证券业2017年论文集.2018
[10].刘俊成.对证券从业人员个人投资行为合规管理的思考与建议[C].创新与发展：中国证券业2017年论文集.2018