导读:本文包含了基于风险的反洗钱方法论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:反洗钱,风险为本,有效性
基于风险的反洗钱方法论文文献综述
苑士威,刘亚军[1]（2017）在《风险为本下提升反洗钱工作效率方法探析——自贸区反洗钱和反恐怖融资工作的借鉴与思考》一文中研究指出2014年2月28日,人民银行上海总部出台了《中国人民银行上海总部关于切实做好中国(上海)自由贸易试验区反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(银总部发【2014】24号,以下简称工作细则),形成了上海自贸试验区反洗钱和反恐怖融资工作细则。该细则阐述了工作细则出台的叁个重要意义和力争实现的工作目标,明确了义务机构全面落实各项反洗钱和反恐怖融资制度的具体措施,明确了自贸试验区内义务机构履行反洗钱工作的组织领导职责。(本文来源于《北方经贸》期刊2017年11期）
柳志坚[2]（2016）在《合众人寿创建自主可疑交易监测甄别体系 积极践行风险为本的反洗钱工作方法》一文中研究指出历时2年的系统改造和制度重塑，合众人寿自主建立的可疑交易监测甄别体系于2016年全面投入运行。经过半年的运行，合众人寿可疑交易管理及报送工作水平得到显着提升。创新设立自主监测指标建立自主可疑交易监测模型专项试点工作是"(本文来源于《金融时报》期刊2016-08-20）
戴华伟[3]（2013）在《反洗钱风险监管方法研究》一文中研究指出从全球范围看,风险为本反洗钱监管是当今国际反洗钱领域的变革方向,但目前国内外没有现成经验可以借鉴。2012年,我国明确将风险为本确定为反洗钱工作的基本原则。当前,如何具体开展风险为本反洗钱监管是监管部门反洗钱工作亟待解决的问题。本文回顾了我国反洗钱监管的发展脉络,剖析了规则为本监管模式的弊端,提出了以5C指标评估模型为核心的反洗钱风险监管体系设想,为我国开展反洗钱风险监管提供了参考。(本文来源于《武汉金融》期刊2013年12期）
李超[4]（2013）在《贯彻风险为本理念 践行法人监管方法 努力开创北京辖区反洗钱工作新局面》一文中研究指出2003年至今，人民银行依法承担反洗钱职责十年。十年来，反洗钱事业从零起步，砥砺奋进，取得了历史性突破，成绩令人瞩目。当前，随着我国加入金融行动特别工作组，反洗钱国际话语权和影响力不断提升，反洗钱监管理念和方法正在发生深刻变化。适应新的形势和要求，人行营(本文来源于《金融时报》期刊2013-08-26）
杨荣涛[5]（2013）在《金融机构客户风险等级划分工作探讨——以“基于风险的反洗钱方法”为视角》一文中研究指出客户风险是金融机构洗钱风险的最终体现,建立"基于风险的反洗钱方法"的客户风险等级划分制度,提升客户风险等级划分工作的有效性,是当前我国金融业反洗钱工作亟待解决的重要课题。(本文来源于《学理论》期刊2013年11期）
牛娟娟[6]（2012）在《央行部署2012年反洗钱工作》一文中研究指出本报北京3月30日讯 牛娟娟报道 3月28日至29日，中国人民银行反洗钱工作会议在西安召开。会议结合深入学习贯彻全国金融工作会议和人民银行工作会议精神，在全面客观总结2011年人民银行反洗钱工作成绩和经验的基础上，对2012年反洗钱工作进行了全面部署(本文来源于《金融时报》期刊2012-03-31）
孙森,韩光林[7]（2011）在《反洗钱激励与风险为本方法的应用研究》一文中研究指出本文首先运用博弈论分析了反洗钱激励与风险为本的关系,提出监管机构在建立完善约束机制后,应建立适当的激励机制,监管机构应对金融机构履行反洗钱义务情况进行有效分类,根据分类情况进行风险评估,以确定监管资源的投入,这些结论与风险为本的反洗钱监管要求相一致。在此基础上,本文构建了金融机构反洗钱风险等级评价体系,并设计了模糊评价模型,提出了具体的应对措施。(本文来源于《金融发展研究》期刊2011年08期）
边维刚[8]（2009）在《基于风险的反洗钱有效监管理念与方法探》一文中研究指出经济社会里，成本和收益是任何理性行为都必须权衡的因素，反洗钱监管也不例外，合理配置反洗钱资源是反洗钱监管部门权衡反洗钱公共产品生产成本和收益的理性决策。相对于名目众多的金融机构而言，反洗钱监管资源是稀缺的；相对于金融产品和服务的生产而言，金融机构的反洗钱(本文来源于《金融时报》期刊2009-03-02）
熊海帆,卓志[9]（2007）在《“风险为本的方法”原则与保险业反洗钱内控制度建设》一文中研究指出在新的反洗钱制度框架下,保险等金融机构必须建立起反洗钱的内部控制制度。国际社会已经形成了比较成熟的"风险为本的方法"原则体系,可以为我国保险行业反洗钱内控制度建设提供参考思路。保险机构应考虑将反洗钱的内控制度同自己的风险管理框架整合起来,可在风险管理战略中加入反洗钱的目标和方案;指定反洗钱合规专员;搞好反洗钱的员工培训工作;严格划分岗位责任等,从而搞好反洗钱内控制度的建设。(本文来源于《保险研究》期刊2007年12期）
基于风险的反洗钱方法论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
历时2年的系统改造和制度重塑，合众人寿自主建立的可疑交易监测甄别体系于2016年全面投入运行。经过半年的运行，合众人寿可疑交易管理及报送工作水平得到显着提升。创新设立自主监测指标建立自主可疑交易监测模型专项试点工作是"
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
基于风险的反洗钱方法论文参考文献
[1].苑士威,刘亚军.风险为本下提升反洗钱工作效率方法探析——自贸区反洗钱和反恐怖融资工作的借鉴与思考[J].北方经贸.2017
[2].柳志坚.合众人寿创建自主可疑交易监测甄别体系积极践行风险为本的反洗钱工作方法[N].金融时报.2016
[3].戴华伟.反洗钱风险监管方法研究[J].武汉金融.2013
[4].李超.贯彻风险为本理念践行法人监管方法努力开创北京辖区反洗钱工作新局面[N].金融时报.2013
[5].杨荣涛.金融机构客户风险等级划分工作探讨——以“基于风险的反洗钱方法”为视角[J].学理论.2013
[6].牛娟娟.央行部署2012年反洗钱工作[N].金融时报.2012
[7].孙森,韩光林.反洗钱激励与风险为本方法的应用研究[J].金融发展研究.2011
[8].边维刚.基于风险的反洗钱有效监管理念与方法探[N].金融时报.2009
[9].熊海帆,卓志.“风险为本的方法”原则与保险业反洗钱内控制度建设[J].保险研究.2007