导读:本文包含了商业银行合规论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:商业银行,基层机构,内部控制,合规管理
商业银行合规论文文献综述
宋魁智[1]（2019）在《提升商业银行基层机构内控合规管理有效性的途径初探》一文中研究指出随着我国科技和金融事业的不断发展,很多党的高级会议以及金融工作会议对金融上的风险防控工作加强了要求,并提出要发展到另一个新的高度。区域性经济以及经济新常态是我国当前的金融形势,商业银行目前的基础及重要工作就是要做好内部控制并把控好合规风险,这也是我国金融工作会议对基层机构的要求。本文就目前金融风险以及监管的状态进行分析,研究商业银行如何进行变革来提升内控合规管理的体系以及流程等。(本文来源于《商讯》期刊2019年33期）
李勇狄[2]（2019）在《商业银行业务保证金的合规与司法之惑》一文中研究指出随着商业银行业务领域的不断改革和创新,越来越多的金融产品涉及保证金。当债权得不到清偿时,银行可以及时以保证金立即清偿到期债务,保证金业务模式因其及时性和便捷性的优点受到客户与银行业务人员的喜爱。但不可忽视的是,实践中却时常会发生一些合规性或司法有效性上的意外情况,令人困惑。业务合规性之惑我国《贷款通则》第18条第2款规定,借款人有权按合同约定提取和使用全(本文来源于《银行家》期刊2019年10期）
兰可雄[3]（2019）在《与互联网银行开展联合贷款的合规风险防范——基于农村商业银行视角》一文中研究指出互联网银行借助互联网和大数据技术实现快速获客、快速批贷、快速放款,同时利用合作银行的资金来弥补自身短板。农商银行通过互联网银行实现迅速获客,提高客户的覆盖面、体验感和满意度,还能近距离快速学习和借鉴互联网银行的商业模式。但这种联合贷款存在一定的法律风险、监管风险、洗钱风险、金融消费者保护风险和声誉风险,亟需双方尤其是农商银行方进一步加强管理,遵循法律规定,落实监管要求,将合规理念融入经营,打造反洗钱合力,保护金融消费者权益,加强舆情管理,从而实现互联网金融与传统金融的共生共荣。(本文来源于《福建金融》期刊2019年09期）
戴妙书[4]（2019）在《欧美商业银行反洗钱合规测试与质量保证实践及启示》一文中研究指出反洗钱合规测试及质量保证是反洗钱合规管理的重要举措,有助于提升合规水平、缓释洗钱风险。论文通过内涵溯源、概念辨析、方法阐述,介绍欧美银行反洗钱合规测试及质量保证,并简要分析对我国银行业的启示。(本文来源于《农村金融研究》期刊2019年08期）
李志强[5]（2019）在《对新形势下加强我国商业银行合规管理的思考》一文中研究指出现如今,世界经济的形势越来越复杂,对于我国商业银行的发展来说,则是带来了越来越激烈的市场竞争。为了应对复杂经济环境之下可能带来的风险,我国的商业银行在日常经营过程中,应当着眼于内部的合规管理,寻求突破。到目前为止,我国许多商业银行在内部的合规管理方面仍然是一盘散沙,甚至没有成立独立的合规管理职能部门,其问题包括合规意识不足、合规工作监管不力、合规文化不能成型等。(本文来源于《冶金管理》期刊2019年15期）
陈伟[6]（2019）在《严监管促商业银行合规经营》一文中研究指出据《经济参考报》报道，中信银行和邮储银行近日分别收到罚单，其中，中信银行因13项违法违规行为，被合计罚没2223.7万元，金额刷新2019年以来银行业罚单最高处罚金额纪录。违规放贷占据中信银行被罚事由多条，其中两条涉及房地产业务。另据媒体初步统计，今年以(本文来源于《经济参考报》期刊2019-08-13）
唐秀丽[7]（2019）在《商业银行境外IT监管合规管理探究》一文中研究指出近年来国际经济形势及监管环境发生深刻变化，全球合规风险监管日趋严格，信息科技风险以及信息安全风险备受各国监管部门关注。商业银行境外分支机构同时接受境内外监管部门的监管，随着商业银行尤其是大型银行国际化步伐的加快，如何精准、及时把握各国监管要求，并做好IT(本文来源于《中国城乡金融报》期刊2019-08-09）
韦小禹[8]（2019）在《大型商业银行合规文化实施路径》一文中研究指出在商业银行的文化建设中,合规文化是一个重要组成部分,新形势下,商业银行加强合规文化建设,才能有效防范风险,保证银行稳健运行。本文首先分析了商业银行建设合规文化的意义,然后指出合规文化实施中的问题,最后阐述了有效实施路径,以供参考。(本文来源于《现代经济信息》期刊2019年14期）
代李婧[9]（2019）在《商业银行合规文化建设构建探索》一文中研究指出合规是立行之本,合规文化是银行企业文化建设的重要组成部分。一家优秀的银行,必然有一套健全的合规文化体系。只有把健康的合规文化融化为员工的工作习惯,贯穿到银行的经营管理行为中,才能构建低于风险的坚固防线,实现商业银行的稳健经营和可持续发展。昆仑银行西安分行在工作实践中不断探索合规文化建设构建,大力培育合规文化。(本文来源于《时代金融》期刊2019年20期）
孙冰冰[10]（2019）在《加强商业银行合规文化建设 提升案防工作水平的思考——以农业银行长春分行为例》一文中研究指出商业银行是存在经营风险的特殊行业,风险防控是商业银行的永恒主题。本文就强化商业银行合规文化理念建设、加强银行风险管理、提高案防工作水平提出若干建议。(本文来源于《财金观察（2019年 第1辑）》期刊2019-07-15）
商业银行合规论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
随着商业银行业务领域的不断改革和创新,越来越多的金融产品涉及保证金。当债权得不到清偿时,银行可以及时以保证金立即清偿到期债务,保证金业务模式因其及时性和便捷性的优点受到客户与银行业务人员的喜爱。但不可忽视的是,实践中却时常会发生一些合规性或司法有效性上的意外情况,令人困惑。业务合规性之惑我国《贷款通则》第18条第2款规定,借款人有权按合同约定提取和使用全
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
商业银行合规论文参考文献
[1].宋魁智.提升商业银行基层机构内控合规管理有效性的途径初探[J].商讯.2019
[2].李勇狄.商业银行业务保证金的合规与司法之惑[J].银行家.2019
[3].兰可雄.与互联网银行开展联合贷款的合规风险防范——基于农村商业银行视角[J].福建金融.2019
[4].戴妙书.欧美商业银行反洗钱合规测试与质量保证实践及启示[J].农村金融研究.2019
[5].李志强.对新形势下加强我国商业银行合规管理的思考[J].冶金管理.2019
[6].陈伟.严监管促商业银行合规经营[N].经济参考报.2019
[7].唐秀丽.商业银行境外IT监管合规管理探究[N].中国城乡金融报.2019
[8].韦小禹.大型商业银行合规文化实施路径[J].现代经济信息.2019
[9].代李婧.商业银行合规文化建设构建探索[J].时代金融.2019
[10].孙冰冰.加强商业银行合规文化建设提升案防工作水平的思考——以农业银行长春分行为例[C].财金观察（2019年第1辑）.2019