导读:本文包含了证券衍生工具论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:衍生金融,海通证券,财务风险
证券衍生工具论文文献综述
杨宇[1]（2018）在《衍生金融工具在海通证券中的应用分析》一文中研究指出随着传统的金融工具不断发展,衍生金融工具的诞生也在情理之中。衍生金融工具以利率、汇率等变动为交易对象,只需要少量保证金,亦或少量权益金,实现以小博大,获取利益,以另一种金融工具存在为前提,以合同的形式来进行跨期交易的金融工具。衍生金融工具包含了多种形式。文章讲述了企业运用衍生金融工具能够产生的作用及影响。(本文来源于《中国市场》期刊2018年25期）
左前明[2]（2017）在《煤炭行业深化产融结合正当其时》一文中研究指出2017年是煤炭行业供给侧改革的攻坚之年。其中，至难攻克一环就是钱的问题。长期以来，煤炭行业亟待补齐的短板之一是产业金融未有效结合，导致财务成本高企、市场风险难以规避、杠杆率持续走高等，甚至从根本上制约了行业发展。降低负债水平刻不容缓(本文来源于《中国煤炭报》期刊2017-01-11）
曲德辉,彭峭[3]（2015）在《国务院：鼓励金融机构“走出去”》一文中研究指出昨日，《国务院关于加快培育外贸竞争新优势的若干意见》（下称《意见》）发布，推动我国外贸由规模速度型向质量效益型转变。《意见》提出，加强培育有国际影响力的证券、大宗商品及金融衍生品市场，提升参与国际市场竞争的能力。 北京工商大学证券期货研究所所长(本文来源于《期货日报》期刊2015-05-13）
郭翔[4]（2014）在《境内证券衍生工具亟待丰富》一文中研究指出沪港通刚刚启动，监管层便对沪港通标的股票相关衍生品未来可能出现的异常波动作了应急部署。 日前，证监会通过其官方微博表示，若沪港通标的股票相关衍生品价格极端异常波动，上证所将会同香港联交所、中金所共同进行实时监控。在领会监管部门用意的同时，一些业(本文来源于《期货日报》期刊2014-11-20）
刘任帆,陈芳舒[5]（2011）在《衍生工具套期保值规模的影响因素及其对企业业绩的作用——来自深圳证券市场的实证证据》一文中研究指出本文收集了深交所外币与利率衍生工具交易样本,采用衍生合约名义金额除以外币与利率风险敞口金额定义套期保值规模,实证结果表明,经理人员持股越多、境外销售额比重或现金资产比重越高的上市公司,运用外币或利率衍生工具从事的套期保值规模越大;而固定资产比重越高的公司,运用外币或利率衍生工具从事的套期保值规模越小。经理人员的风险厌恶假说得到实证支持,套期保值没有提高上市公司业绩。(本文来源于《中国会计学会高等工科院校分会第十八届学术年会（2011）论文集》期刊2011-10-14）
石婵雪[6]（2009）在《风险偏好今非昔比 保本成投资者2009年首要需求》一文中研究指出在经历了2008年全球金融风暴之后，投资者对外资行理财产品的风险偏好发生很大转变，务实的“保本策略”成为其2009年的首要需求。 《第一财经日报》：2008年由于整体市场形势的持续恶化，很多投资外资银行理财产品的客户都亏了很多钱，使得在当前的市(本文来源于《第一财经日报》期刊2009-02-18）
孔浩[7]（2008）在《利用资产证券化和金融衍生工具提升公司价值的研究》一文中研究指出随着国外公司加速进入我国与本土公司展开激烈竞争。我国公司应该开始尝试利用金融创新服务来提升自身的收益。本文从财务管理的视角讨论了将资产证券化和金融衍生工具作为一个整体对公司现金流流量、流速、资产使用效率和公司风险进行管理的方法，以期增加公司价值。并且，以建设银行为例，展示了资产证券化和金融衍生工具提升公司价值的全过程。为了使公司应用更加顺利，本文在最后提出了公司进行资产证券化和金融衍生工具操作还需要注意的问题。(本文来源于《华北电力大学（北京）》期刊2008-04-20）
张晓萍[8]（2008）在《证券与证券衍生工具法律规制比较研究》一文中研究指出中国资本市场2008年-2020年发展的战略措施之一是“积极稳妥地发展期货及衍生品市场。完善期货品种体系,稳步发展金融衍生品,健全衍生品交易机制。”随着沪深300股指期货逐步提上上市日程,证券衍生工具离中国的资本市场越来越近。面对新的证券衍生工具,无论是金融实务界,法学理论界还是资本市场监管层,都予以极大关注。证券衍生工具的复杂性和杠杆交易性,使得其收益和风险均可能远远大于传统金融工具。于是,证券衍生工具法律规制的研究显得迫切且实际。作为虚拟经济的典型表现形式,证券与证券衍生工具表现出与现实资产运行完全不同的逻辑。而证券衍生工具虽以证券为基础资产,但又有其独立的价值和运作机制。在理论上设计对证券衍生工具的法律规制时,因证券衍生工具与证券之间存在一些固有的联系,人们不免忽视二者其实在交易规制和风险控制等方面尚有或多或少的差异。本文即从这一视角进入,展开对证券与证券衍生工具法律规制的比较研究,试图在理论上进一步把握证券与证券衍生工具的法律机理,以期对中国证券与证券衍生工具的法律规制产生借鉴意义。本文除引言部分外,在结构和内容上主要分为四个部分,其思路在于,首先介绍证券与证券衍生工具的法律规制的基本理论,然后从理论引入具体法律规制的比较,在得出相关结论的基础上,结合中国证券与证券衍生工具法律规制的现实情况,对中国证券与证券衍生工具的法律规制进行反思与前瞻。第一部分是证券与证券衍生工具法律规制的基本理论。首先从证券与证券衍生工具的基本概念和基本类型出发,明确了两者的虚拟经济属性,以虚拟经济不同形态同实体经济的关系、心理定价法则和观念经济内涵、投资与盈利目的叁个方面为切入点,归纳并总结证券与证券衍生工具的本质差异与联系;然后运用历史分析的方法,分别考证证券与证券衍生工具的法律规制的历史,指出证券衍生工具风险管理的功能;最后从风险角度出发,由于风险是法律规制的根本原因,通过比较证券与证券衍生工具在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等方面的差异,一定程度上体现出对证券与证券衍生工具的法律规制各自的侧重方面。第二部分是证券与证券衍生工具法律规制的几点比较。选取了规制目标、场外交易、经营机构规制、市场准入规制、信息披露规制以及结算法律规制等五个方面进行对证券与证券衍生工具的法律规制的比较研究。法律规制目标比较包含了证券与证券衍生工具在保护投资者、保证市场公平,确保市场的公正、效率和透明度,以及降低系统性风险,确保市场安全的规制目标方面的内容,明确了证券法律规制的核心目标是投资者保护,而证券衍生工具更在于降低系统性风险的宏观目的;场外交易规制比较涉及交易规则和信用风险防范的内容,证券衍生工具法律规制对经营机构的风险控制更为关注;经营机构规制比较阐述了证券与证券衍生工具经营机构的机构设立、业务方向及风险管理与控制机制方面的内容;市场准入规制比较分析了证券发行制度与证券衍生工具产品设计原则,证券衍生工具产品设计追求其经济价值和非赌博特征;信息披露规则比较针对证券与证券衍生工具的信息披露主体与内容,证券衍生工具信息披露规制更注重风险暴露;结算法律规制比较总结了证券结算系统的内容,并进一步解释了证券衍生工具复杂交易机制的结算特点,并以保证金交易、每日无负债结算等措施进行持续性风险控制。第叁部分是中国证券与证券衍生工具法律规制的反思和前瞻。本文写作的根本目的即以证券法律规制同证券衍生工具法律规制的比较之结论指导我国证券与证券衍生工具的法律规制实践。中国证券与证券衍生工具法律规制的反思梳理了中国证券法律规制发展的历史,分析了中国的证券衍生工具试点及其法律规制问题,并进而指出证券法律规制之不足,对证券与证券衍生工具法律规制的目标提出了安全与效率的价值平衡以及证券发行制度上进一步的市场化改革方向。在中国证券与证券衍生工具法律规制前瞻方面,尤其关注证券衍生工具法律规制的创新。证券衍生工具在中国是新的资本市场工具,其法律规制的创新应当包含证券衍生工具立法问题、市场建立问题、市场进入问题、交易规则问题,以及证券衍生工具法律规制模式和监管体制问题。第四部分为结论。该部分归纳了前文所论述的各方面内容,并总结了各部分比较分析所得出的结论,强调了证券衍生工具法律规制与证券法律规制的区别。研究与写作角度也强调了从虚拟经济入手,以比较的方法进行证券与证券衍生工具的法律规制研究所具有的研究价值和新意。本文的研究新意在于,绕开一般研究就事论事的模式,选取比较的角度,从深层次挖掘法律制度的内涵。本文通篇以比较的方式展开,无论是证券与证券衍生工具的基本概念和类型,还是其虚拟经济属性的对比,规制原因及目标的分析,以及具体交易规制的区分,都从证券与证券衍生工具各自的角度进行阐释并加以比较分析,以明确凸显证券与证券衍生工具法律规制的本质区别与联系。本文还借鉴历史分析的方法,从证券与证券衍生工具的发展历史及其法律规制的发展变迁出发,探寻现实与历史的契合。(本文来源于《西南政法大学》期刊2008-04-01）
潘涛,邢铁英[9]（2007）在《金融一体化趋势下我国证券投资基金的市场风险管理研究:基于金融衍生工具技术的分析框架》一文中研究指出金融衍生工具是指那些从基础的金融交易标的资产衍生出来的金融交易工具。基础的交易标的资产(即原生资产),包括各种商品、外汇、股票及债券等等。依据美国会计准则公告第119号(SFAS NO.119),金融衍生工具被定义为:"一项价值由名义规定的衍生于所依据的资产或(本文来源于《浙江金融》期刊2007年11期）
陈晓,邓海峰[10]（1998）在《美国抵押贷款担保证券的衍生工具》一文中研究指出进入60年代中期，美国传统上为居民提供抵押贷款的储蓄协会陷入困境，其实力和信誉受到严重削弱。在其后的二十多年中，美国联邦政府和投资银行引入了多种金融创新工具来帮助储蓄业适应新的金融环境，解决所面临的难题。虽然储蓄协会最终未能逃脱破产厄运，但却创造了意义深(本文来源于《中国房地产金融》期刊1998年04期）
证券衍生工具论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
2017年是煤炭行业供给侧改革的攻坚之年。其中，至难攻克一环就是钱的问题。长期以来，煤炭行业亟待补齐的短板之一是产业金融未有效结合，导致财务成本高企、市场风险难以规避、杠杆率持续走高等，甚至从根本上制约了行业发展。降低负债水平刻不容缓
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券衍生工具论文参考文献
[1].杨宇.衍生金融工具在海通证券中的应用分析[J].中国市场.2018
[2].左前明.煤炭行业深化产融结合正当其时[N].中国煤炭报.2017
[3].曲德辉,彭峭.国务院：鼓励金融机构“走出去”[N].期货日报.2015
[4].郭翔.境内证券衍生工具亟待丰富[N].期货日报.2014
[5].刘任帆,陈芳舒.衍生工具套期保值规模的影响因素及其对企业业绩的作用——来自深圳证券市场的实证证据[C].中国会计学会高等工科院校分会第十八届学术年会（2011）论文集.2011
[6].石婵雪.风险偏好今非昔比保本成投资者2009年首要需求[N].第一财经日报.2009
[7].孔浩.利用资产证券化和金融衍生工具提升公司价值的研究[D].华北电力大学（北京）.2008
[8].张晓萍.证券与证券衍生工具法律规制比较研究[D].西南政法大学.2008
[9].潘涛,邢铁英.金融一体化趋势下我国证券投资基金的市场风险管理研究:基于金融衍生工具技术的分析框架[J].浙江金融.2007
[10].陈晓,邓海峰.美国抵押贷款担保证券的衍生工具[J].中国房地产金融.1998