导读:本文包含了东莞证券论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:东莞证券,合规管理,债券品种,中国证监会,公司债券,资本市场融资,资本市场,业务优势,防控力,银行业务
东莞证券论文文献综述
本报,王占国[1]（2019）在《东莞证券投行业务再上新台阶》一文中研究指出保荐过会的IPO项目3个，过会率100%；申报辅导备案项目11个；储备及正在培养IPO项目100余个……这是东莞证券今年以来交出的投行业务成绩单。东莞证券是全国首批承销保荐机构之一，今年以来，东莞证券投行团队始终贯彻执行中国证监会“坚持服务实体经(本文来源于《东莞日报》期刊2019-10-17）
柳钦[2]（2019）在《东莞证券股份有限公司绩效考核研究》一文中研究指出近年来,随着我国居民对于投资观念的改变,人们对于证券投资的热情不断的高涨,而对应的是证券公司之间的竞争也逐渐加剧。如何提升组织绩效增强公司的竞争力,提高公司的运作效率、给客户提供更加优质的服务和产品则是当前需要解决的主要问题。绩效考核作为激发员工,提升组织绩效的主要手段已经在金融行业中得到广泛应用,但是大多数是采用量化的业绩指标进行单一的考核。这种模式不能有效将个人绩效、组织绩效和企业长期发展规划相结合。为此,本文引入平衡计分卡的方法对证券公司的绩效考核制度进行改进。在研究内容方面,本文首先论述了绩效考核的目的和一般方法,结合平衡计分卡的原理指出平衡计分卡在证券公司绩效考核中应用的优势。并对平衡计分卡中的维度划分进行了分析,指出从财务、顾客、成长和内部流程四个维度进行考核可以有效的兼顾个人发展、部门效率和公司的整体发展。其次,以东莞证券股份有限公司股份有限公司为例开展了绩效考核现状的满意度调查。指出考核指标设置不合理、考核流程不规范以及结果运用不足是其存在的主要问题。其主要原因则是非量化指标的考核难以实现、体系的构建缺乏战略视角。文章的研究目的就是针对东莞证券股份有限公司在绩效考核方面的不足,引入平衡计分卡这一方法对该公司会计部门的绩效考核方式进行改进。文章所采用的研究方法包括文献研究法、问卷调查法以及实例分析法。文章的研究结果为:针对问卷调查的结果,结合东莞证券股份有限公司的运营特征,分别从营业网点、部门以及个人叁个层级分别进行了财务、顾客、成长和内部流程四个维度的分析,构建了适用于东莞证券股份有限公司的绩效考核体系。最后文章在研究的基础上得出了相关的结论,即:绩效评价体系的构建方法,结合了公司战略和日常工作,注重长期战略与公司的发展平衡,具有非常强的可行性和操作性。同时,对平衡计分卡的应用范围进行了拓展和延伸,探索了平衡计分卡的运用价值,可作为其他各类公司构建绩效评价体系的参考依据。本文的研究希望为东莞证券股份有限公司的绩效考核提供一个基本的改进思路,进而实现其长远发展。(本文来源于《石河子大学》期刊2019-05-01）
易妍君[3]（2019）在《内控失察 东莞证券违规屡禁不止》一文中研究指出继东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）大连星海广场证券营业部被查出存在两类问题之后，该公司虎门分公司又被出具了警示函。北京市盈科（广州）律师事务所高级合伙人、私募基金与投资法律事务部主任贺俊在接受《中国经营报》采访时表示，飞单（指金(本文来源于《中国经营报》期刊2019-04-29）
孟凡霞,刘宇阳,马嫡[4]（2019）在《八天吃两罚单 东莞证券风控漏洞频发》一文中研究指出短短八天时间，东莞证券连收来自两地监管局的罚单，虽处罚原因不同，但源头均来自分公司或营业部负责人违规，折射出该公司内部人员风控管理存在漏洞。类似的风控隐患还体现在多方面，如曾作为“15龙里债”等3只债券的受托管理人，东莞证券还因尽调、受托管理等方面存违规(本文来源于《北京商报》期刊2019-04-25）
庄会[5]（2019）在《质押旗下券商四成股份 东莞证券大股东钱紧》一文中研究指出锦龙股份（000712.SZ）近日发布了其第一季度业绩预告，预计盈利7840万元至9700万元，同比增长110%~160%。然而，短期内的业绩向好并未改变其资金短缺现状。在一季度即将结束之时，锦龙股份抛出了两份融资议案，以东莞证券40%股权（或(本文来源于《中国经营报》期刊2019-04-22）
方浩[6]（2018）在《基于大数据的东莞证券风控系统策略研究》一文中研究指出近年来,大数据风控系统数据来源非常广泛,在类型方面也具有多样化,同时也能够更加全面体现用户信用情况,有效解决信息方面存在着的不对称问题,这样能够更加有效应用大数据算法实现用户逾期率有效预测。从目前来看,美国已经采用大数据风控技术管控证券风险有很多年,很多新公司利用大数据来发掘更加有效信用信息,这样能够促使用户群体能够享受更加公平证券服务,同时也能够促使证券机构更加有效防范、控制风险。本文首先从理论上介绍了大数据及风险控制的理论和国内外研究现状。其次通过分析东莞证券当前的风控系统遇到的问题提出了通过大数据平台的解决策略,文中主要对大数据的风控系统制度建设、架构组织、控制流程、人力规划提出了建议和实施策略,并且通过对比分析大数据风控模式和传统风险控制模式,阐述了大数据对东莞证券风控系统发展不仅带来发展机遇,同时也产生巨大的挑战。论文具体分析了东莞证券风控系统发展案例,提出了东莞证券风控系统中大数据征信的应用建议。本文主要创新点是通过大数据的应用对东莞证券的征信风控的事中及事后进行了全面的梳理,并且提出了如何融合现代互联网的客户行为数据为风控系统应用。(本文来源于《武汉工程大学》期刊2018-09-14）
罗耿城,夏欣[7]（2018）在《东莞证券净利下跌八成 锦龙股份中报业绩“变脸”》一文中研究指出近期，东莞证券对“踩雷”的部分债券和股票质押计提减值准备，进而导致锦龙股份（000712.SZ）中报业绩出现“变脸”。《中国经营报》梳理发现，锦龙股份主要利润来源于控股子公司中山证券的经营收益和对参股公司东莞证券的投资收益，其中，来自中山证(本文来源于《中国经营报》期刊2018-09-10）
吕江涛[8]（2017）在《10家拟上市券商7家“已反馈” 东莞证券仍为“中止审查”》一文中研究指出随着近日锦龙股份原董事长杨志茂单位行贿案的审结，让东莞证券IPO能否重启再次成为业内关注的焦点。今年5月2日，东莞证券申请中止IPO正是因为考虑到股东涉嫌单位行贿可能带来的影响。业内人士认为，申请人主动要求中止审查的，申请恢复审查时，提交书面申请再经审核(本文来源于《证券日报》期刊2017-12-20）
吕江涛[9]（2017）在《锦龙股份免于被起诉 旗下两家券商融资或现转机》一文中研究指出6月12日，因重大事项停牌的锦龙股份公告称，就原法定代表人、原董事长杨志茂行贿一事，公司在被追诉前主动交代了单位行贿行为，广西检察院南宁铁路运输分院决定不起诉本公司。同时，公司股票于12日复牌。然而，锦龙股份依然留给市场诸多疑问。因锦龙股份涉嫌(本文来源于《证券日报》期刊2017-06-14）
吕江涛[10]（2017）在《东莞证券中止IPO 锦龙股份股价五天跌幅超叁成》一文中研究指出近日，来自中国证监会的一纸《中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（第151665号）让东莞本土证券公司——东莞证券的上市大计再度搁浅。对比之前一波叁折的上市牵绊，东莞证券这一次距离敲钟上市已经非常近了。然而，由于股东锦龙股份涉嫌单位行贿案，东莞证券只能(本文来源于《证券日报》期刊2017-05-10）
东莞证券论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
近年来,随着我国居民对于投资观念的改变,人们对于证券投资的热情不断的高涨,而对应的是证券公司之间的竞争也逐渐加剧。如何提升组织绩效增强公司的竞争力,提高公司的运作效率、给客户提供更加优质的服务和产品则是当前需要解决的主要问题。绩效考核作为激发员工,提升组织绩效的主要手段已经在金融行业中得到广泛应用,但是大多数是采用量化的业绩指标进行单一的考核。这种模式不能有效将个人绩效、组织绩效和企业长期发展规划相结合。为此,本文引入平衡计分卡的方法对证券公司的绩效考核制度进行改进。在研究内容方面,本文首先论述了绩效考核的目的和一般方法,结合平衡计分卡的原理指出平衡计分卡在证券公司绩效考核中应用的优势。并对平衡计分卡中的维度划分进行了分析,指出从财务、顾客、成长和内部流程四个维度进行考核可以有效的兼顾个人发展、部门效率和公司的整体发展。其次,以东莞证券股份有限公司股份有限公司为例开展了绩效考核现状的满意度调查。指出考核指标设置不合理、考核流程不规范以及结果运用不足是其存在的主要问题。其主要原因则是非量化指标的考核难以实现、体系的构建缺乏战略视角。文章的研究目的就是针对东莞证券股份有限公司在绩效考核方面的不足,引入平衡计分卡这一方法对该公司会计部门的绩效考核方式进行改进。文章所采用的研究方法包括文献研究法、问卷调查法以及实例分析法。文章的研究结果为:针对问卷调查的结果,结合东莞证券股份有限公司的运营特征,分别从营业网点、部门以及个人叁个层级分别进行了财务、顾客、成长和内部流程四个维度的分析,构建了适用于东莞证券股份有限公司的绩效考核体系。最后文章在研究的基础上得出了相关的结论,即:绩效评价体系的构建方法,结合了公司战略和日常工作,注重长期战略与公司的发展平衡,具有非常强的可行性和操作性。同时,对平衡计分卡的应用范围进行了拓展和延伸,探索了平衡计分卡的运用价值,可作为其他各类公司构建绩效评价体系的参考依据。本文的研究希望为东莞证券股份有限公司的绩效考核提供一个基本的改进思路,进而实现其长远发展。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
东莞证券论文参考文献
[1].本报,王占国.东莞证券投行业务再上新台阶[N].东莞日报.2019
[2].柳钦.东莞证券股份有限公司绩效考核研究[D].石河子大学.2019
[3].易妍君.内控失察东莞证券违规屡禁不止[N].中国经营报.2019
[4].孟凡霞,刘宇阳,马嫡.八天吃两罚单东莞证券风控漏洞频发[N].北京商报.2019
[5].庄会.质押旗下券商四成股份东莞证券大股东钱紧[N].中国经营报.2019
[6].方浩.基于大数据的东莞证券风控系统策略研究[D].武汉工程大学.2018
[7].罗耿城,夏欣.东莞证券净利下跌八成锦龙股份中报业绩“变脸”[N].中国经营报.2018
[8].吕江涛.10家拟上市券商7家“已反馈”东莞证券仍为“中止审查”[N].证券日报.2017
[9].吕江涛.锦龙股份免于被起诉旗下两家券商融资或现转机[N].证券日报.2017
[10].吕江涛.东莞证券中止IPO锦龙股份股价五天跌幅超叁成[N].证券日报.2017
标签：东莞证券; 合规管理; 债券品种; 中国证监会; 公司债券; 资本市场融资; 资本市场; 业务优势; 防控力; 银行业务;