导读:本文包含了证券咨询论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:速调,中国证监会,持股市值,纠纷调解,资本市场,投资咨询公司,股份有限公司,杨丰,咨询领域,咨询业务
证券咨询论文文献综述
刘伟杰[1]（2019）在《小额速调机制首次覆盖期货和证券咨询公司 投服中心助力“一万元以下”纠纷调解效率》一文中研究指出7月16日，在河北证监局大力推动下，中证中小投资者服务中心（以下简称投服中心）与财达证券股份有限公司、河北恒银期货经纪有限公司、河北源达信息技术股份有限公司成功签订小额速调合作协议。这是最高人民法院、中国证监会联合发布《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机(本文来源于《证券日报》期刊2019-07-19）
林雯,黄坤,王琦[2]（2019）在《互联网环境下证券投资咨询乱象分析及监管建议》一文中研究指出互联网和新媒体的发展促使"荐股骗局"、"黑嘴"、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照"先规范,后发展"的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业"潜规则";其次要完善监管法规,加强监管协作,提高监管效能;最后是明确定位,扶优限劣,督导行业回归本源。(本文来源于《证券市场导报》期刊2019年07期）
[3]（2019）在《中航资本国际获香港证券咨询和资产管理金融业务牌照》一文中研究指出6月12日,经香港证监会(SFC)批准,中航资本国际控股有限公司获得第4类证券咨询和第9类资产管理金融业务牌照。中航资本国际是中航资本在香港设立的全资子公司,获得第4类证券咨询牌照后,将有资格就证券买卖提供投资意见和研究报告;获得第9类资产管理牌照后,将有资格为境外机构提供股票、基金、(本文来源于《航空财会》期刊2019年02期）
[4]（2019）在《中国证券业发展报告2019 第二章 证券投资咨询行业发展面临的问题》一文中研究指出一、行业规范发展水平有待提升近年来随着证券投资咨询业务增长,证券投资咨询机构的分支机构、销售人员、服务人员等均不断增长,在业务增长的同时,证券投资咨询机构分支机构在经营上有待进一步规范,证券投研投入相对业务规模相对不足,证券服务能力需要进一步提升。未来证券投资咨询机构将面临提升经营水平、投研能力、证券服务能力,规范行业发展等一系列挑战。二、研究报告业务拓展困难,高端人才培养不足证券投资咨询机构开展发布研究报告业务需要具备相应的业务管理制度和内部控制机制,并由注册地证监局按照审慎监管要求对其开展发布证券研究报告业务出具无异议函后才(本文来源于《中国证券业发展报告2019》期刊2019-07-01）
[5]（2019）在《中国证券业发展报告2019 第叁章 证券投资咨询行业发展展望》一文中研究指出一、行业经营将更加规范为了适应证券行业政策及市场环境变化,促进行业高质量发展,证券投资咨询机构将会积极规范经营。同时,在中国证券业协会的牵头下,证券投资咨询机构专业委员会拟讨论并制定证券投资咨询机构执业规范,包括投资顾问业务、发布研究报告业务、基金销售业务、私募基金管理业务及机构间私募产品报价系统业务、机构合作业务等方面。在行业规范经营方面,证券投资咨询机构在分支机构设置上全面严格执行相关制度规则。在合规管理方面,证券投资咨询机构成立合规部门和设置合规岗位,全面落实规范经营管理的要求。(本文来源于《中国证券业发展报告2019》期刊2019-07-01）
[6]（2019）在《中国证券业发展报告2019 第一章 证券投资咨询机构经营现状》一文中研究指出2018年证券投资咨询机构平稳发展,行业发展进入调整巩固期,行业集中度较高,行业专业水平有所提高,服务能力进一步提升,行业领先企业竞争力凸显。在防控金融风险、保护投资者及服务实体经济等方面,证券投资咨询机构回归证券投资咨询业务本源,聚焦证券投资咨询主业,同时积极寻求行业发展的新机会。一、行业平稳发展,进入调整巩固期2018年在证券行业全面从严监管政策环境下,证券投资咨询机构积极防控金融风险,(本文来源于《中国证券业发展报告2019》期刊2019-07-01）
王雨微,高慧[7]（2019）在《科创板制度解读系列之(六)《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》》一文中研究指出根据中国证监会于2019年1月30日发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,上海证券交易所(以下简称"上交所")设立科创板科技创新咨询委员会(以下简称"咨询委员会"),向交易所提供专业咨询、人员培训和政策建议。咨询委员会由相关领域科技专家、知名企业家、资深投资专家等组成。2019年1月30日,上交所发布了科创板上市审核等一系列制度。其中,针对咨询委员会的组成、职责和履职,上交所制定了《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》(以下简称"《工作规则》")。那么,科技创新咨询委员会在科创板上市中承担着什么样的作用?笔者对《工作规则》梳理和解读。(本文来源于《《上海法学研究》集刊（2019年第6卷 总第6卷）》期刊2019-07-01）
郭璐庆[8]（2019）在《十字路口的“证券投资咨询业”：乱象丛生、劣币驱逐良币》一文中研究指出“您好!我是分析师，您目前都持有什么股、什么价位介入的，我可以帮您看下。”类似的短信或电话，对股民而言早已屡见不鲜。证券行业内，把这种荐股抑或股评的业务称之为“证券投资咨询”，真正有资格从事的持牌机构只有84家，而实际上涉足此类业务的公司或个人(本文来源于《第一财经日报》期刊2019-06-19）
徐昭[9]（2019）在《证券投资咨询行业迈向提质创新发展阶段》一文中研究指出中国证券业协会近日发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》（简称《执业规范》），对证券投资咨询机构的义务和责任做了系统、全面的规范，从制度建设、公司内部管理、业务开展、经营方式、合规管理、从业人员要求等各个环节明确了标准和底线。多位业内人士认为(本文来源于《中国证券报》期刊2019-06-19）
安宁[10]（2019）在《消灭股市“黑嘴”生存空间 证券投资咨询业迎发展新起点》一文中研究指出严打股市“黑嘴”不仅监管部门在持续行动，自律组织也开始“发力”。近日，首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则——《证券投资咨询机构执业规范(试行)》（简称“执业规范”）由中国证券业协会发布。执业规范不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求，同时对行业发展(本文来源于《证券日报》期刊2019-06-18）
证券咨询论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
互联网和新媒体的发展促使"荐股骗局"、"黑嘴"、市场操纵等传统问题进一步演化升级,严重扰乱市场秩序。根治证券投资咨询乱象,应按照"先规范,后发展"的整体监管思路,分步推进实施。首先要开展专项整治,重塑监管权威,破除行业"潜规则";其次要完善监管法规,加强监管协作,提高监管效能;最后是明确定位,扶优限劣,督导行业回归本源。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券咨询论文参考文献
[1].刘伟杰.小额速调机制首次覆盖期货和证券咨询公司投服中心助力“一万元以下”纠纷调解效率[N].证券日报.2019
[2].林雯,黄坤,王琦.互联网环境下证券投资咨询乱象分析及监管建议[J].证券市场导报.2019
[3]..中航资本国际获香港证券咨询和资产管理金融业务牌照[J].航空财会.2019
[4]..中国证券业发展报告2019第二章证券投资咨询行业发展面临的问题[C].中国证券业发展报告2019.2019
[5]..中国证券业发展报告2019第叁章证券投资咨询行业发展展望[C].中国证券业发展报告2019.2019
[6]..中国证券业发展报告2019第一章证券投资咨询机构经营现状[C].中国证券业发展报告2019.2019
[7].王雨微,高慧.科创板制度解读系列之(六)《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则(征求意见稿)》[C].《上海法学研究》集刊（2019年第6卷总第6卷）.2019
[8].郭璐庆.十字路口的“证券投资咨询业”：乱象丛生、劣币驱逐良币[N].第一财经日报.2019
[9].徐昭.证券投资咨询行业迈向提质创新发展阶段[N].中国证券报.2019
[10].安宁.消灭股市“黑嘴”生存空间证券投资咨询业迎发展新起点[N].证券日报.2019
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