导读:本文包含了证券经纪人监管论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:证券经纪人,自然人,监管制度,法律法规
证券经纪人监管论文文献综述
李木子[1]（2011）在《我国证券经纪人监管制度若干问题研究》一文中研究指出改革开放30年来,我国经济保持了快速的增长,作为经济发展晴雨表的证券市场,其发展速度和取得的成就更是举世瞩目。随着2002年证券交易佣金首次放开,证券公司之间的竞争日趋激烈,加上客户对证券服务的需求不断增加。于是各证券公司,为了经纪业务的发展,主动转变传统的经营模式,变"坐商"为"行商"。一些创新类的证券公司,在参考国外的先进经纪人制度的前提下,纷纷试水中国证券经纪人模式。随着越来越多的券商采用证券经纪人制度,如何杜绝代客理财、代客操盘等风险,是发展经纪人队伍必须首先跨过的一道关。虽然《证券公司监督管理条例》已经明确了券商(本文来源于《河南社会科学》期刊2011年04期）
高树棠,薛林木[2]（2010）在《我国借鉴海外代表性证券经纪人制度及其监管的意义》一文中研究指出从海外各主要证券市场的情况来看,目前已经形成了比较成熟的经纪人制度。随着我国证券市场的发展,证券经纪人制度受到越来越多的证券公司的重视,但在推进证券经纪人的过程中也有不少问题。本文试图在通过对海外代表性证券经纪人制度及其监管的分析,来探讨借鉴海外代表性证券经纪人制度及其监管的意义。(本文来源于《知识经济》期刊2010年24期）
宫有立[3]（2009）在《中国证券经纪人监管制度探析》一文中研究指出证券经纪人作为中国证券市场的一个重要的组成部分,伴随着市场的发展而不断的壮大,证券经纪人的法律地位的确认和相关法律法规的不完善问题,已经越来越阻碍证券经纪人的发展。各地证券经纪人纠纷的案件也越来越多,迫切希望政府从监管的角度来建立健全证券经纪人的管理办法。本文引用国外几个成熟的证券市场对证券经纪人的监管制度,进行了对比分析,提出作者对中国证券经纪人监管制度的建议,同时作者也希望中国证券经纪人制度尽快的完善,以利于整个证券是市场的健康发展。本文结合中国证券市场对证券经纪人的监管现状,分析和研究了证券经纪人在运行过程存在的问题,并以此为基础提出了建立健全中国证券经纪人监管制度的建议。(本文来源于《吉林大学》期刊2009-04-01）
蔡云红,马琳[4]（2007）在《证券经纪人制度的若干问题研究及监管建议》一文中研究指出证券经纪人已成为我国证券市场的重要组成部分。随着证券经纪人的发展,证券经纪人相关纠纷不断涌现,凸现其法律地位模糊、法律责任界定不明等问题。为此,本文探讨了证券经纪人制度相关模式、现实状况及存在的主要问题,并分析了其与证券公司、客户之间的基础法律关系,提出规范发展我国证券经纪人制度的若干监管建议。(本文来源于《证券市场导报》期刊2007年07期）
证券经纪人监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
从海外各主要证券市场的情况来看,目前已经形成了比较成熟的经纪人制度。随着我国证券市场的发展,证券经纪人制度受到越来越多的证券公司的重视,但在推进证券经纪人的过程中也有不少问题。本文试图在通过对海外代表性证券经纪人制度及其监管的分析,来探讨借鉴海外代表性证券经纪人制度及其监管的意义。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券经纪人监管论文参考文献
[1].李木子.我国证券经纪人监管制度若干问题研究[J].河南社会科学.2011
[2].高树棠,薛林木.我国借鉴海外代表性证券经纪人制度及其监管的意义[J].知识经济.2010
[3].宫有立.中国证券经纪人监管制度探析[D].吉林大学.2009
[4].蔡云红,马琳.证券经纪人制度的若干问题研究及监管建议[J].证券市场导报.2007