导读:本文包含了代客理财论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:中信证券,东方证券,证券投资基金业,证券化业务,广发证券,金融机构资产,国泰君安,金融管理部门,中国证券报,业务链
代客理财论文文献综述
本报,郭梦迪,周璐璐[1]（2019）在《券商资管回归“代客理财”本源》一文中研究指出随着资管新规过渡期进入倒计时阶段，2019年券商资管行业发生了深刻变化。在行业去通道化的背景下，券商资管规模持续缩水，同时，大集合产品改造、发展ABS业务、与银行理财子公司合作等已成为现时券商资管业务转型和创新的方向。业内人士表示，券商资管想要在竞争中拔(本文来源于《中国证券报》期刊2019-12-25）
郭子源[2]（2019）在《“保本”渐离场 获客有新招》一文中研究指出为了在“资管新规”过渡期内完成理财产品转型任务，各家商业银行加快消化不合规存量产品，保本理财产品首当其冲。此外，为了引导投资者接受净值型产品，多家银行在开发新的净值型产品的同时，不断在“场景融合”上发力，探路精准营销和全渠道客户体验——进入12月(本文来源于《经济日报》期刊2019-12-06）
郭子源[3]（2019）在《结构性存款没有“刚兑”》一文中研究指出结构性存款既与非保本理财产品存在本质差异，又不同于一般性存款，其让存款人在承担一定风险的基础上获得相应收益。鉴于其特殊性，监管部门对其发展提出了明确且严格的要求。投资者也应打破“刚性兑付”观念，在选择结构性存款时仔细阅读“产品说明书”——针对此前(本文来源于《经济日报》期刊2019-11-01）
岑飞[4]（2019）在《期货从业人员“代客理财”的法律责任探讨》一文中研究指出"代客理财"案件,在民法上不符合有关"职务代理"职权范围、利益归属的要求,不属于民法上"职务代理"的范畴,但具有适用"表见代理"的可能性。是否适用"表见代理"应结合有关合同约定、期货公司回访内容及投资者个人情况来判断。在刑法上,"代客理财"案件不符合"背信运用受托财产罪"的构成要件,如违反其他罪名则以其他罪名论处。(本文来源于《中国证券期货》期刊2019年05期）
易妍君[5]（2019）在《员工违规代客理财曝光 信达证券风控存漏洞》一文中研究指出近日，中国裁判文书网公布的一则民事判决书，曝光了一起由证券从业人员代客理财而引发的纠纷。事涉信达证券营业部的两名营销员工，其曾私自代客户进行证券买卖，后因发生投资损失，客户将其告上法庭。法院判决信达证券两名营销员工需向投资人张某赔偿约243万元及后续资金(本文来源于《中国经营报》期刊2019-06-24）
田忠方[6]（2018）在《券商资管回归“代客理财”》一文中研究指出10月22日深夜，证监会发布了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(下称《资管细则》)，作为《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(下称《指导意见》)配套实施细则，自公布之日起施行。业内专家表(本文来源于《上海金融报》期刊2018-10-26）
佚名[7]（2018）在《代客理财套路深》一文中研究指出一张17.9亿元的罚单,背后隐藏着一位号称"神州股侠"的大神级人物。而被卷入其中的黄晓明,不过是众多选择用投资方式来理财的明星之一。8月10日,证监会一纸17.9亿元的罚单,让影视明星黄晓明陷入舆论漩涡。涉事人高勇控制利用2个集合资金信托计划子账户及14个自然人账户,放大资金杠杆,以连续封涨停、连续交易等手段对"精华制药"实施操纵行为。这14个账户中,就牵涉到由黄母张素霞委托高勇管理的黄晓明的个人账户。(本文来源于《东西南北》期刊2018年20期）
毛宇舟[8]（2018）在《上半年国有五大行日赚31.66亿元》一文中研究指出随着工商银行2018年中报出炉，国有五大行的上半年业绩已经全部披露完毕。截至2018年6月末，工商银行、农业银行、建设银行、中国银行、交通银行归属于母公司股东净利润分别为1604.42亿元、1157.89亿元、1470.27亿元、1090.88亿元和40(本文来源于《证券日报》期刊2018-08-31）
张萍[9]（2018）在《正确辨识“代客理财” 保护自身财产安全》一文中研究指出近年来，个别机构及相关人员与投资者口头约定或签订委托协议，以代客交易、分担亏损、承诺收益等形式开展非法代客理财活动。其中，个别证券从业人员以其具备证券执业资格为幌子，获取投资者信任，私下违规代客理财，一旦出现投资损失，极易引发矛盾纠纷。本文通过剖析以下案(本文来源于《中国航空报》期刊2018-08-30）
熊锦秋[10]（2018）在《对代客理财违法行为应完善责任追究制度》一文中研究指出近日证监会回应称黄晓明未被列为高勇操纵案违法嫌疑人当事人。笔者认为，本案属于典型的民间代客理财，对代客理财等违法违规、理应完善法律责任追究制度。据8月15日黄晓明微博发布的信息，其本人股票账户开立后由母亲张素霞代为管理，张素霞将账户委托给路某代(本文来源于《证券时报》期刊2018-08-20）
代客理财论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
为了在“资管新规”过渡期内完成理财产品转型任务，各家商业银行加快消化不合规存量产品，保本理财产品首当其冲。此外，为了引导投资者接受净值型产品，多家银行在开发新的净值型产品的同时，不断在“场景融合”上发力，探路精准营销和全渠道客户体验——进入12月
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
代客理财论文参考文献
[1].本报,郭梦迪,周璐璐.券商资管回归“代客理财”本源[N].中国证券报.2019
[2].郭子源.“保本”渐离场获客有新招[N].经济日报.2019
[3].郭子源.结构性存款没有“刚兑”[N].经济日报.2019
[4].岑飞.期货从业人员“代客理财”的法律责任探讨[J].中国证券期货.2019
[5].易妍君.员工违规代客理财曝光信达证券风控存漏洞[N].中国经营报.2019
[6].田忠方.券商资管回归“代客理财”[N].上海金融报.2018
[7].佚名.代客理财套路深[J].东西南北.2018
[8].毛宇舟.上半年国有五大行日赚31.66亿元[N].证券日报.2018
[9].张萍.正确辨识“代客理财”保护自身财产安全[N].中国航空报.2018
[10].熊锦秋.对代客理财违法行为应完善责任追究制度[N].证券时报.2018
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