导读:本文包含了中国证券市场监管论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:证券监管执法,市场反应,上市公司,异常收益率
中国证券市场监管论文文献综述
王瑞,方先明[1]（2019）在《证券监管执法的市场反应研究——来自中国A股的证据》一文中研究指出针对目前国内在研究证券监管执法过程中存在的定义不清、样本少、影响因素和结果分析不深入等问题,本文对证券监管执法的市场反应研究进行了完善和深化,建立市场反应分析模型,对A股市场2004～2017年1424件监管执法数据进行了实证检验。研究发现,监管执法与公司股票的异常收益率存在一定相关性,但由于监管执法威慑不足、投资者有限注意力、异质信念以及上市公司信息披露管理行为等原因,证券监管执法的市场反应有限。(本文来源于《证券市场导报》期刊2019年09期）
赵涛[2]（2019）在《浅析中国证券市场的事中事后监管》一文中研究指出长期以来,中国证券市场监管机构的主要工作围绕事前审核批准和事后监督执法展开,其中事前的审核批准更是监管工作的重中之重。但是,证券市场违规违法问题高发、主管部门监管成效不理想以及证券发行注册制改革的逐步推进,对于进一步加强证券市场的事中事后监管提出了更为迫切和更高标准的要求。对此,笔者分析了当前证券市场监管薄弱环节,提出了加强事中事后监管的政策措施,对进一步推动证券市场健康稳定发展进行了有益探索。(本文来源于《中国市场》期刊2019年19期）
张美慧[3]（2019）在《境外市场证券法视野下的代币发行监管——基于美国、新加坡、澳大利亚和中国香港地区的监管实践》一文中研究指出首次代币发行(ICO)是金融科技在区块链领域的技术创新,允许企业通过发行数字代币的方式募集资金,根据代币附随权益的不同,投资者享有分红、投票、交易等多种权利。但这一市场同样蕴含欺诈发行的风险,在美国、新加坡、澳大利亚和我国香港地区等普通法系境外市场,证券监管机构对符合法定证券范畴的代币发行实施证券发行监管,监管的核心在于如何判断某一代币是不是证券,如股票、集体投资计划、债权乃至期权。这种监管能够起到支持金融科技发展、促进中小企业融资的效用。(本文来源于《财经法学》期刊2019年03期）
郭泽鹏[4]（2018）在《中国证券业协会的性质辨析——兼论行业自律在证券市场监管体系中的地位》一文中研究指出当前我国的证券市场监管体系已经初步建立,但存在不尽合理之处。从实然意义上讲,中国证券业协会作为我国《证券法》规定的唯一证券市场行业自律性组织,并未完全发挥自律监管职能,在一定程度上是理论上与实务中对其性质的界定不明所致。因此文章通过对行业协会的性质进行理论梳理同时结合证券监管实际,对证券业协会的性质进行科学界定,以此使证券业协会更好地发挥其自律监管职能,从而使行业自律在证券市场监管体系中发挥其应有的作用,完善我国的证券市场监管体系。(本文来源于《经济师》期刊2018年04期）
黄辉,李海龙[5]（2018）在《强化监管背景下的中国证券市场禁入制度研究:基于实证与比较的视角》一文中研究指出与遏制证券违法行为的其他行政手段相比,市场禁入具有相当的严厉性。它剥夺自然人担任上市公司董事、监事、高级管理人员或从事证券业务的权利,其正当性基础是公众利益保护的需要。我国市场禁入法律制度历经20年的发展渐趋完备,但仍存在法律性质界定不明、行为约束司法缺失、制度设计粗糙等严重问题。美国市场禁入制度历经嬗变,呈现出实施依据法定化、作出主体多元化、判定标准简约化的特征。就其性质而言,市场禁入并非传统的惩罚性手段,也非单纯的补偿性手段,而是二者兼有的中间形态。就程序选择而言,在美国,对于如何选择司法审判与行政审裁方式作出市场禁入并无明晰标准,而且,它们自身也都存在亟待革除的弊病。我国应借鉴美国的有益经验,在市场禁入性质界定,强化对行政权的司法约束,构架体系化的法律制度等方面继续向前推进。(本文来源于《比较法研究》期刊2018年01期）
付晶[6]（2018）在《审计失败与证券审计市场监管——基于中国证监会处罚公告的研究》一文中研究指出债券审计运作与监管,是社会金融投资模式能够正常运转的保障,具有关联性、预测性等特征,是社会金融投资模式不可缺失的一部分。基于此,本文结合中国证监会处罚公告,对审计失败与证券审计市场监管进行综合分析,以达到优化证券管理结构,促进证券投资全方位变革的目的。(本文来源于《全国流通经济》期刊2018年02期）
范林波[7]（2017）在《操纵证券市场行为监管执法问题实证研究——以中国证监会2015～2017年叁季度行政处罚决定书为视角》一文中研究指出自2015年股市异常波动以来,证监会对操纵证券市场违法行为的执法力度空前。本文从实证角度,对证监会2015~2017年叁季度期间作出的涉及操纵证券市场的55份行政处罚决定书进行了全面分析,力图还原证监会在"操纵主观故意""账户控制关系""违法所得"等问题上的基本观点。同时,对决定书中新出现的虚假申报操纵、单次申报操纵、利用信息优势操纵等操纵类型也进行了分析介绍,以便准确反映操纵证券市场行为监管执法的全貌。(本文来源于《证券法苑》期刊2017年04期）
沈冰,周杰[8]（2017）在《中国证券市场内幕信息操纵监管的博弈分析》一文中研究指出针对我国证券市场内幕信息操纵监管的现状,本文利用博弈论建立内幕信息操纵监管的静态博弈模型和动态博弈模型,探讨内幕信息操纵监管的内在机理,分析知情交易者与监管部门之间博弈关系的策略,对博弈模型的纯战略和混合战略纳什均衡进行求解与分析。研究表明,监管部门要加大对内幕信息操纵行为的处罚力度,增加内幕信息操纵行为的违法成本,才能降低内幕信息操纵行为,并有针对性地提出内幕信息操纵监管的对策和建议。(本文来源于《财经问题研究》期刊2017年09期）
王皓,朱明侠[9]（2017）在《中国证券市场波动成因及监管研究》一文中研究指出中国证券市场已历经二十多年的发展,并成为国民经济的重要组成部分,其市场波动也逐渐引起人们的广泛关注,而波动作为证券市场最本质的特征和属性,可以引导资源的合理配置,并对投资者风险收益分析、公司股东权益最大化和政府部门有效监管发挥着重要的作用。本文在对证券市场波动成因进行分析的基础上,研究了证券市场波动内在的规律性和运作机制,为政府监管提供相应的依据和参考,从而也可促进我国证券市场更为健康的向前发展。(本文来源于《中国人口·资源与环境》期刊2017年S1期）
李小华[10]（2016）在《从中国式熔断谈证券市场的监管》一文中研究指出随着证券市场的快速发展,监管工作越来越重要,2016年推出的熔断机制执行受挫问题值得研究。本文对证券市场熔断机制在我国失效的原因进行了分析,并在此基础上提出了相应的对策建议,旨在进一步提高我国证券市场的监管水平。(本文来源于《当代经济》期刊2016年29期）
中国证券市场监管论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
长期以来,中国证券市场监管机构的主要工作围绕事前审核批准和事后监督执法展开,其中事前的审核批准更是监管工作的重中之重。但是,证券市场违规违法问题高发、主管部门监管成效不理想以及证券发行注册制改革的逐步推进,对于进一步加强证券市场的事中事后监管提出了更为迫切和更高标准的要求。对此,笔者分析了当前证券市场监管薄弱环节,提出了加强事中事后监管的政策措施,对进一步推动证券市场健康稳定发展进行了有益探索。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
中国证券市场监管论文参考文献
[1].王瑞,方先明.证券监管执法的市场反应研究——来自中国A股的证据[J].证券市场导报.2019
[2].赵涛.浅析中国证券市场的事中事后监管[J].中国市场.2019
[3].张美慧.境外市场证券法视野下的代币发行监管——基于美国、新加坡、澳大利亚和中国香港地区的监管实践[J].财经法学.2019
[4].郭泽鹏.中国证券业协会的性质辨析——兼论行业自律在证券市场监管体系中的地位[J].经济师.2018
[5].黄辉,李海龙.强化监管背景下的中国证券市场禁入制度研究:基于实证与比较的视角[J].比较法研究.2018
[6].付晶.审计失败与证券审计市场监管——基于中国证监会处罚公告的研究[J].全国流通经济.2018
[7].范林波.操纵证券市场行为监管执法问题实证研究——以中国证监会2015～2017年叁季度行政处罚决定书为视角[J].证券法苑.2017
[8].沈冰,周杰.中国证券市场内幕信息操纵监管的博弈分析[J].财经问题研究.2017
[9].王皓,朱明侠.中国证券市场波动成因及监管研究[J].中国人口·资源与环境.2017
[10].李小华.从中国式熔断谈证券市场的监管[J].当代经济.2016