导读:本文包含了发行失败论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:基金公司,“马太效应”,基金合同,基金募集,个人投资者,第一只,募集规模,从业经历,基金经理,个人股东
发行失败论文文献综述
本报,徐金忠[1]（2020）在《凯石基金受挫凸显行业“马太效应”》一文中研究指出2020年第一只发行失败的基金悄然而至。1月13日，凯石基金发布公告称，凯石秦纯债叁个月定开债券型发起式基金募集期限届满，未能满足合同规定的基金备案条件，故基金合同未能生效。在基金发行火热的大环境下，仅需1000万元就能成立的发起式债券型基金黯然“夭折”(本文来源于《中国证券报》期刊2020-01-16）
熊嘉伟[2]（2019）在《江南水务发行可转债融资失败分析研究》一文中研究指出2018年对于股市来说是个动荡不安的年份,股市自开年以来一路阴跌,而可转债市场与股市的走势往往呈现正相关的态势,虽然上涨跟下跌的幅度都比对应的正股低那么一些,但大体方向是一致的。俗话说唇亡齿寒,截至2018年年底,可转债的价格走势可以说是一片哀鸿遍野,最低的市场价格已经跌破75元(以发行价100元对比),超过20只可转债价格低于90元。2019年,平安银行以及中信银行打破了这“萧条”的可转债市场,两家公司共计发行规模760亿元,2019年1月至4月发行规模共计867亿元,相比较于可转债在2018年全年发行规模794亿增长幅度较大,2019年可转债的发行规模单季度相对去年同比增长337.83%,时令虽是寒冬,可转债的春天却比以往时候来得更早一些。可转债的预热并非心血来潮,在中国27年的摸索与探寻,这种灵活多变,攻守兼备的金融工具绝不仅仅是少数企业的融资利器。然而一味的追寻势必受到阻挠,失之毫厘差之千里这句话来形容当今的金融市场再适合不过了,因此笔者选取在2016年发行可转债,2019年退市的上市公司江南水务作为案例研究对象,按照以下流程逐一分析:可转债市场潜在的融资风险、公司发行可转债到大面积及多次回售事件回顾、案例中的风险识别与评价、融资失败对企业带来的财务负面影响、利用事件分析法探讨对市场的影响、针对案例中的风险进行分析应对。首先,笔者对与当前中国经济市场利用可转债融资这一手法的潜在风险做了逐一分析;接着对公司发行可转债融资的动因进行探讨,得出江南水务发行可转债融资结果与动因相违背的结论;其次,详细研究江南水务发行可转债事件的各项风险识别与评价;然后,通过公司的财务绩效全方面分析此次融资失败事件对公司的影响,利用事件分析法得出事件多短期市场的影响;最后,基于上述得出不同风险应当做出的不同应对及启示,尝试探讨公司的融资风险是否能得到合理避免。本文旨在通过反面案例揭示可转债尚需注意的风险及应对措施,为日后该融资模式能够发挥其更大的市场价值作导向。(本文来源于《南昌大学》期刊2019-06-30）
应尤佳[3]（2019）在《市场调整 新基金发行受冲击明显》一文中研究指出昨日华富基金公告，华富恒裕纯债债券基金合同不能生效。这已经是本月以来第二例基金募集失败案例。近期以来，随着股市和债市双双陷入调整，新基金发行情况整体更加不乐观。4月以来，多只基金延期募集，部分基金为保成立“顶格”延期满90天。5月29日，华富基(本文来源于《证券时报》期刊2019-05-30）
李良[4]（2019）在《新基金“挖墙脚”潜规则遭质疑》一文中研究指出2019年方才过去一月有余，新基金发行失败的消息接二连叁。这一次，不仅数量刷新同期的纪录，未能成立的新基金有5只之多，而且，其覆盖面更广，大型、中型和小型基金公司均有案例。中小基金公司新基金难发早有先例，“败发”渐被视为常态。但此次，某大型基金(本文来源于《中国证券报》期刊2019-02-18）
王明山[5]（2019）在《开年基金发行“韬光养晦”：已有11只产品延长募集》一文中研究指出开年以来，投资者对于新基金的认购热情依然不高，基金公司对于旗下产品的发行也在韬晦待时。对于不具备渠道、品牌优势的小型基金公司而言，新基金募集资金相对困难，《证券日报》注意到，今年以来截至1月21日，又有2只基金产品发布了关于基金合同不能生效的公告，公(本文来源于《证券日报》期刊2019-01-22）
岑小瑜[6]（2018）在《基金募集陷入冰点 21只宣布发行失败》一文中研究指出在年内股市低迷、投资者风险偏好不断降低的背景下,公募基金发行市场陷入冰点,募集失败以及延长募集的案例频频发生。据不完全统计,年内已有21只基金发布了基金合同不能生效的公告,同时发布延长募集期的公告次数达到160多次。其中,10月18日,备受市场关注的养老目标基金首度出现延长募集。除了募资失败、延长募集期的案例频现,新成立基金数量呈现出明显下滑的态势。数据显示,今年1季(本文来源于《股市动态分析》期刊2018年41期）
闫晶滢[7]（2018）在《前叁季度信托型ABN发行逾500亿元 火热背后应警惕发行失败风险》一文中研究指出作为信托业务中当仁不让的“新蓝海”，资产证券化业务近年来被各家信托公司所推崇。其中，由于信托公司在制度上具有先天优势，信托型ABN的蓬勃发展正当其时。自2017年以来，信托型ABN在发行数量和规模上都呈现井喷式发展，仅2017年12月份，市场上(本文来源于《证券日报》期刊2018-10-13）
吴黎华[8]（2018）在《年内18例募集失败 基金发行陷冰点》一文中研究指出随着2018年以来A股市场各大指数的深幅调整，公募基金的发行正在陷入冰点。WIND统计数据则显示，8月新成立的基金总共有58只，总发行份额仅为236亿份，平均发行份额仅为4.07亿份。其中，股票型基金仅为5只，平均发行份额仅为3.30亿份；混合(本文来源于《经济参考报》期刊2018-09-11）
孙杰[9]（2018）在《18只基金发行失败创新高》一文中研究指出本报讯（ 孙杰）市场低迷，基金的日子也不好过，发行基金正变得越来越困难。9月7日，长江证券（上海）资产管理有限公司公告表示，长江乐逸定期开放债务性发起式证券投资基金募集期限届满，未能满足基金备案条件，故基金不能生效，基金管理人将按相关约定办理后续事宜(本文来源于《北京日报》期刊2018-09-10）
吕江涛[10]（2018）在《年内17只基金发行失败创历史新高 发行惨淡或预示A股市场见底》一文中研究指出近日，汇安裕慧纯债定期开放债券型发起式基金公告称，本基金的募集期限届满，未能满足基金合同规定的基金备案的条件，故本基金《基金合同》不能生效。据《证券日报》统计，今年以来发行失败的基金已经达到17只，为历年之最。而今年以来宣布延期募集的基金则(本文来源于《证券日报》期刊2018-09-10）
发行失败论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
2018年对于股市来说是个动荡不安的年份,股市自开年以来一路阴跌,而可转债市场与股市的走势往往呈现正相关的态势,虽然上涨跟下跌的幅度都比对应的正股低那么一些,但大体方向是一致的。俗话说唇亡齿寒,截至2018年年底,可转债的价格走势可以说是一片哀鸿遍野,最低的市场价格已经跌破75元(以发行价100元对比),超过20只可转债价格低于90元。2019年,平安银行以及中信银行打破了这“萧条”的可转债市场,两家公司共计发行规模760亿元,2019年1月至4月发行规模共计867亿元,相比较于可转债在2018年全年发行规模794亿增长幅度较大,2019年可转债的发行规模单季度相对去年同比增长337.83%,时令虽是寒冬,可转债的春天却比以往时候来得更早一些。可转债的预热并非心血来潮,在中国27年的摸索与探寻,这种灵活多变,攻守兼备的金融工具绝不仅仅是少数企业的融资利器。然而一味的追寻势必受到阻挠,失之毫厘差之千里这句话来形容当今的金融市场再适合不过了,因此笔者选取在2016年发行可转债,2019年退市的上市公司江南水务作为案例研究对象,按照以下流程逐一分析:可转债市场潜在的融资风险、公司发行可转债到大面积及多次回售事件回顾、案例中的风险识别与评价、融资失败对企业带来的财务负面影响、利用事件分析法探讨对市场的影响、针对案例中的风险进行分析应对。首先,笔者对与当前中国经济市场利用可转债融资这一手法的潜在风险做了逐一分析;接着对公司发行可转债融资的动因进行探讨,得出江南水务发行可转债融资结果与动因相违背的结论;其次,详细研究江南水务发行可转债事件的各项风险识别与评价;然后,通过公司的财务绩效全方面分析此次融资失败事件对公司的影响,利用事件分析法得出事件多短期市场的影响;最后,基于上述得出不同风险应当做出的不同应对及启示,尝试探讨公司的融资风险是否能得到合理避免。本文旨在通过反面案例揭示可转债尚需注意的风险及应对措施,为日后该融资模式能够发挥其更大的市场价值作导向。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
发行失败论文参考文献
[1].本报,徐金忠.凯石基金受挫凸显行业“马太效应”[N].中国证券报.2020
[2].熊嘉伟.江南水务发行可转债融资失败分析研究[D].南昌大学.2019
[3].应尤佳.市场调整新基金发行受冲击明显[N].证券时报.2019
[4].李良.新基金“挖墙脚”潜规则遭质疑[N].中国证券报.2019
[5].王明山.开年基金发行“韬光养晦”：已有11只产品延长募集[N].证券日报.2019
[6].岑小瑜.基金募集陷入冰点21只宣布发行失败[J].股市动态分析.2018
[7].闫晶滢.前叁季度信托型ABN发行逾500亿元火热背后应警惕发行失败风险[N].证券日报.2018
[8].吴黎华.年内18例募集失败基金发行陷冰点[N].经济参考报.2018
[9].孙杰.18只基金发行失败创新高[N].北京日报.2018
[10].吕江涛.年内17只基金发行失败创历史新高发行惨淡或预示A股市场见底[N].证券日报.2018
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