导读:本文包含了保荐制论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:新叁板挂牌,保荐制,主办券商,挂牌公司
保荐制论文文献综述
左永刚[1]（2016）在《新叁板挂牌业务叁季度提质 内核流程趋同保荐制》一文中研究指出新叁板市场分层方案公布之后首个政策亮相，近日，全国股转系统发布《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）》（以下简称《指引》），要求主办券商设立内核机构及内核工作制度，内核工作以及内核意见将成为券商推荐挂牌业务的必要条件。《指引》将于2016(本文来源于《证券日报》期刊2016-06-13）
高惠,韦玉龙,刘阳[2]（2015）在《IPO发行制度与信息披露质量——基于保荐制实施与否的比较》一文中研究指出本文针对近年来国内IPO公司信息披露质量不尽人意的现状,综合考虑拟上市公司、保荐人和监管部门之间的委托代理关系,采用信息不对称问题的研究框架比较了有无保荐制的发行制度下的社会效益最优模型。理论上,通过求解各模型的均衡解并对结果进行比较发现,在适宜的监管函数下保荐制能够一定程度上提高拟上市公司的信息披露质量。然而通过实证分析发现,目前国内IPO保荐制在提高信息披露质量方面表现堪忧,主要原因在于监管行为的力度不足以对各方参与人形成有效制约。(本文来源于《中国管理科学》期刊2015年05期）
朱宝琛,苏诗钰[3]（2015）在《公司债大举扩容 发行主体扩至所有公司制法人》一文中研究指出证监会16日正式发布《公司债券发行与交易管理办法》，并自公布之日起施行。证监会新闻发言人邓舸介绍，管理办法将公开发行公司债券的交易场所由上海、深圳证券交易所拓展至全国中小企业股份转让系统；非公开发行公司债券的交易场所由上海、深圳证券交易所拓展至全国中小企(本文来源于《证券日报》期刊2015-01-17）
朱宝琛,乔志东[4]（2014）在《公司债券发行与交易新规出台在即》一文中研究指出证监会新闻发言人邓舸5日表示，近日，证监会就《公司债券发行与交易管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，依照新规，公司债券非公开发行制度将全面建立，公司债券公开发行的保荐制和发审委制度被取消。 2007年8月，证监会发布《公司债券发行试点办法》（(本文来源于《证券日报》期刊2014-12-06）
郑敏茜[5]（2014）在《保荐制下承销商声誉与IPO企业质量研究》一文中研究指出保荐制度自2004年在我国实施以来,至今已经有十年,该制度有利于强化金融中介机构的“信息生产者”、“认证中介”的功能。日前证监会正在竭力改革股市发行制度,加快从核准制过渡到注册制,这对于证券市场的进一步市场化有积极的作用。我国股票市场成立时间不长,由于在发行环节中市场参与各方之间的利益冲突,因此股票发行环节是人们长期关注的焦点。本文将研究视角放在我国股票发行环节中的承销商声誉机制,考察在保荐制下承销商声誉与IPO企业经营质量间的相关性,希望得出我国承销商声誉机制初步形成的结论,肯定保荐制度的引导规范作用。本文运用文献研究与实证分析相结合的方法,从理论到实证,分析我国承销商的声誉机制。在实证分析过程中,选取2009年7月至2010年12月我国市场发行的新股经验数据进行实证研究,重点考察承销商声誉与IPO企业上市当年和上市后两年的经营质量因子综合得分间的相关性。先后选取描述性分析、单因素方差分析以及回归分析这叁种实证分析方法进行研究。描述性分析与单因素方差分析结果显示第一级与第二级承销商承销企业的经营状况都较好不过差别不大,但两者总体好于第叁级承销商承销发行的企业；单变量回归分析结果中声誉系数通过显着性检验,但总体拟合度不高,可以通过经济现象进行解释。综合实证分析结果,表明我国承销商在保荐制度实施期间形成了声誉机制的初步形态,体现了保荐制度对于我国证券市场具有一定的规范引导作用。研究结果显示仍需更为明细的规章制度出台,以加快完善我国承销商声誉机制。首先,需要政府提供更为公平优质的生产资料,保障企业持续稳定发展；其次,加快承销商声誉机制的建立,一方面要加强监管,加大对于承销商违法违规现象的惩处力度；另一方面,建立市场化的承销商声誉机制,使投资者在市场长期博弈过程中对承销商形成准确评估；最后,完善配套机制,理顺证券机构内保荐与承销的职责,保障保荐制度的有效运行。(本文来源于《厦门大学》期刊2014-03-01）
朱茵[6]（2013）在《注册制改革将促使投行加快转型》一文中研究指出“股票发行的注册制改革是发行体系的一次重大改革，也是资本市场改革当中牵一发而动全身的改革，一次要带动和促进其他很多方面的改革。”证监会负责人11月19日再次明确注册制改革的方向。在业内人士看来，注册制真正实行还需要经过《证券法》修改等漫长步骤，但在这一过(本文来源于《中国证券报》期刊2013-11-20）
刘烨,罗建兵[7]（2013）在《保荐制与股票隐性发行费用——兼论股票发行权管制放松的交易成本效应》一文中研究指出在我国股票发行过程中,隐性发行费用是比信息不对称成本更重要的交易成本。根据寻租理论可知,尽管受现有配套制度环境的约束,股票发行保荐制的实施依然对企业的政治寻租和私人部门寻租均有抑制作用,进而产生了降低隐性发行费用的效果。在计量隐性发行费用的基础上,实证研究发现:保荐制实施后隐性发行费用大幅下降,并且地方政府干预程度越低、地区中介组织发育越完善,隐性发行费用下降越明显。这一结论为处于争议中的股票发行权管制市场化改革提供了理论和实证支持。(本文来源于《中南财经政法大学学报》期刊2013年04期）
蔡宗琦[8]（2013）在《公司债公开发行拟取消保荐制及发审委制》一文中研究指出中国证券报20日获悉，监管部门日前向机构下发《公司债券发行管理暂行办法》征求意见，拟调整简化公开发行公司债券的审核流程，取消债券公开发行的保荐制和发审委制度。 2007年8月，证监会发布《公司债券发行试点办法》，启动公司债券发行试点。2012(本文来源于《中国证券报》期刊2013-02-21）
彭洁云[9]（2012）在《上市公司业绩“变脸” 保荐人“丢脸”》一文中研究指出在百隆东方（601339.SH）因业绩变脸”收到宁波证监局对公司和高管的警示函后，作为其上市“推手”的保荐机构中信证券也同样收到了罚单。证监会网站近日披露，中信证券及百隆东方的两名保荐代表人因保荐不力均被处以监管措施。 保荐信用监管记录显示，今(本文来源于《第一财经日报》期刊2012-11-12）
朱宝琛[10]（2012）在《非上市公众公司将建立快速融资豁免制度》一文中研究指出酝酿6年之久的非上市公司监管办法终于揭开面纱。中国证监会昨日发布《非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。这将为全国性场外市场（新叁板）的推出铺平道路。中国证监会有关部门负责人介绍，在发行方式上，非上市公众公司将建立储架发行制度，(本文来源于《证券日报》期刊2012-06-16）
保荐制论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文针对近年来国内IPO公司信息披露质量不尽人意的现状,综合考虑拟上市公司、保荐人和监管部门之间的委托代理关系,采用信息不对称问题的研究框架比较了有无保荐制的发行制度下的社会效益最优模型。理论上,通过求解各模型的均衡解并对结果进行比较发现,在适宜的监管函数下保荐制能够一定程度上提高拟上市公司的信息披露质量。然而通过实证分析发现,目前国内IPO保荐制在提高信息披露质量方面表现堪忧,主要原因在于监管行为的力度不足以对各方参与人形成有效制约。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
保荐制论文参考文献
[1].左永刚.新叁板挂牌业务叁季度提质内核流程趋同保荐制[N].证券日报.2016
[2].高惠,韦玉龙,刘阳.IPO发行制度与信息披露质量——基于保荐制实施与否的比较[J].中国管理科学.2015
[3].朱宝琛,苏诗钰.公司债大举扩容发行主体扩至所有公司制法人[N].证券日报.2015
[4].朱宝琛,乔志东.公司债券发行与交易新规出台在即[N].证券日报.2014
[5].郑敏茜.保荐制下承销商声誉与IPO企业质量研究[D].厦门大学.2014
[6].朱茵.注册制改革将促使投行加快转型[N].中国证券报.2013
[7].刘烨,罗建兵.保荐制与股票隐性发行费用——兼论股票发行权管制放松的交易成本效应[J].中南财经政法大学学报.2013
[8].蔡宗琦.公司债公开发行拟取消保荐制及发审委制[N].中国证券报.2013
[9].彭洁云.上市公司业绩“变脸”保荐人“丢脸”[N].第一财经日报.2012
[10].朱宝琛.非上市公众公司将建立快速融资豁免制度[N].证券日报.2012