导读:本文包含了管理人行为论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:证券投资基金,申购与赎回,隐性激励,基金契约
管理人行为论文文献综述
李学峰,黄亚元,王健[1]（2016）在《持有人行为对基金管理人的隐性激励——理论分析与实证检验》一文中研究指出本文对持有人的申购和赎回行为给基金管理人带来的隐性激励进行了探讨。文章首先从理论上分析了持有人基于前期收益在申购时存在惯性行为和在赎回时存在处置效应,这两种行为通过对基金规模和管理费的影响给基金管理人带来不同的隐性激励。进一步,我们通过实证检验,验证了持有人的惯性行为和处置效应对基金管理人具体的激励,特别是持有人的处置效应对基金管理人产生的棘轮效应,以及持有人的惯性行为与处置效应合一后没能激发基金管理人去争取最高的收益率。本文的研究为完善基金契约和引导持有人理性投资提供了有益的启示。(本文来源于《证券市场导报》期刊2016年01期）
姜海珠[2]（2010）在《有限理性基金管理人行为博弈研究》一文中研究指出中国证券市场自产生以来,在规模、制度及监管等方面不断发展和完善。在经济发展和市场的推动下,证券投资基金发展迅猛。证券投资基金管理人管理和运作着资金的分布,对基金业绩以及证券市场的稳定发展起到举足轻重的作用。但由于投资人理性有限,基金运作不规范、投资风格趋同等现象时有发生。因此,研究有限理性基金管理人行为是有重要意义的。本文主要以演化博弈的理论与方法为基础,利用复制动态进化稳定策略,研究有限理性基金管理人的投资行为。首先,介绍影响基金管理人理性的主要因素,基于管理人认知模式和决策选择的理性分析,探讨有限理性基金管理人的行为机理。在复杂的投资基金过程中,完全理性是很难满足的要求,有相当一部分有限理性投资者存在。其次,文中对影响有限理性基金管理人与其他投资人的决策因素做出分析,在多数情况下,不存在纯策略纳什均衡,文中给出混合策略下的期望收益,依据影响因素写出得益矩阵。考虑博弈对象的不同,根据对称或非对称的情况,建立有限理性基金管理人与基金监管人、QFⅡ等投资者的博弈模型。最后,应用动态博弈分析有限理性基金管理人的羊群行为,应用复制动态方程,求出纳什均衡以及进化稳定策略。本文应用进化稳定策略分析有限理性基金管理人的投资行为,在以往实证分析的基础上,给出了有限理性基金管理人投资决策方法向最优状态转化的过程。(本文来源于《哈尔滨工程大学》期刊2010-12-01）
孙广毅,姜海珠,贾书丽[3]（2010）在《有限理性基金管理人行为研究》一文中研究指出基于基金管理人认知模式和决策选择的理性分析,探讨有限理性基金管理人的行为机理,了解到有限理性的基金管理人的博弈行为是造成股市大幅度波动的因素之一,应用学习速度很慢的成员组成的大群体反复博弈进行较深入的分析和研究,对这些行为及背后原因的分析,将有助于规范和引导基金管理人行为,促进证券投资基金的健康发展。(本文来源于《中国市场》期刊2010年15期）
万福[4]（2009）在《我国证券投资基金管理人行为监管的博弈分析》一文中研究指出该文分析了基金管理人违规行为产生的原因,通过建立基金监管的博弈模型,求得纳什均衡解。得出的结论是:首先是完善基金法律法规,规范基金公司治理;其次是加大违规惩罚力度;第叁是发动社会监督,降低监管成本,提高监管效率。(本文来源于《中国证券期货》期刊2009年09期）
李侠[5]（2009）在《证监会规范基金公司投资管理人行为》一文中研究指出本报北京3月20日讯 李侠报道 为进一步规范基金公司投资管理人员执业行为，中国证监会今天发布了修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（简称“意见”），同时证券业协会发布了《基金经理注册登记规则》，并自2009年4月1日起施行。修订后的意见明(本文来源于《金融时报》期刊2009-03-21）
侯捷宁,朱宝琛[6]（2009）在《基金公司员工不得买卖股票》一文中研究指出◆ 建立基金经理注册制度，4月1日起施行 ◆ 严格监管频繁变动的基金经理 ◆ 基金公司员工直系亲属买卖股票需报备 ◆ 投资管理人员变动情况与公司新业务申请相挂钩 ◆ 交易时间投资管理人的移动电话、掌上电脑等移动通讯(本文来源于《证券日报》期刊2009-03-21）
曹启林[7]（2008）在《论基金管理人行为规制及内部制衡机制的完善》一文中研究指出证券投资基金是通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产,由基金管理人管理、基金托管人托管,以资产组合的方式进行证券投资,基金份额持有人按其所持份额享受收益和承担风险。基金管理人是负责基金资产投资运作的专业机构,拥有管理运作基金资产的权利。证券投资基金具有信托的法律性质和基金资产所有权与管理权相分离的法律特征,使基金管理人比较容易利用信息和地位的优势,进行利益冲突交易,突出表现为本人交易,从而损害基金份额持有人的利益,与之相比,基金份额持有人的人数众多,个体实力非常有限,在监督约束基金管理人的过程中,不仅需要专业的知识,而且要花费高额的成本,为维护自己的利益,往往采取“用脚投票”的消极措施。基于我国证券投资基金业目前的现状,能否在未来有很好的发展空间,关键取决于制度的设计和完善是否以广大证券投资基金份额持有人的根本利益为核心。在基金利益相关者中,基金治理结构的主体部分就是围绕着基金管理人行为规制和制衡机制展开的,这构成了基金治理结构的核心内容。完善我国证券投资基金的治理结构主要应从两方面入手：一方面是将强化基金管理人的信赖义务作为改善基金治理结构的基础。信赖义务包括注意义务和忠实义务。对于基金管理人来说,注意义务实际上是对基金管理人称职的要求,而忠实义务则是对基金管理人道德要求,故有必要通过立法确立基金管理人对基金持有负有忠实义务和注意义务的原则,同时也有必要将基金份额持有人利益的惟一性和优先性作为基金管理人处理利益冲突问题的准则；另一方面则要加强基金当事人之间的相互制衡与监控,主要是发挥基金托管人、基金独立董事的作用,同时发挥基金持有人大会在基金治理中的积极作用。通过以上规范的制度来构建基金份额持有人、基金管理人、基金托管人叁方的“金叁角”关系。本文以比较分析法、例证分析法等方法进行论述。文章共分为叁章。第一章证券投资基金与基金管理人法律地位概述。论述了投资基金的概念性质、法律特征、种类、证券投资基金治理结构及基金管理人在投资基金治理结构中的法律地位。第二章基金管理人行为的法律规制。基金管理人的行为是基金治理的关键环节,为此本章论述了基金管理人行为规制的法律价值,基金管理人的信赖、注意、忠实义务,基金管理人利益冲突交易的规制,基金管理人本人交易规制的法律完善,基金经理行为的法律约束等方面的内容。第叁章基金管理人制衡机制的模型设置。该章的出发点是考虑一种模型设置能够对基金管理人形成强有力的制衡,以保护基金份额持有人的利益。文章主要是从强化基金托管人的独立性和监控职能,完善独立董事制度,完善基金份额持有人会议功能等方面论述强化契约型证券投资基金治理结构的制衡。(本文来源于《华东政法大学》期刊2008-10-30）
陈晗婧[8]（2008）在《对生活噪声扰人行为实施警察行政管理与处罚的探讨》一文中研究指出《治安管理处罚法》第58条对噪声扰人行为的处罚规定具有立法上的进步性,但欠缺执法中的易操作性。作为治安警察首先需要明确可以依据的关于社会生活噪声污染防治的法律规定包括哪些。相关法律条款规定不够完善与细致,干扰他人正常生活认定的主观性,收集生活噪声证据的技术欠缺,这些因素极易导致警察接手此类案件时难以实施处罚,从而影响执法主动性。对立法的修正,监测技术的配备,以及非诉讼的民事调解有助于社会生活中不和谐噪声的消除。(本文来源于《贵州警官职业学院学报》期刊2008年04期）
马宁[9]（2008）在《基于基金风格视角下的我国契约型开放式基金管理人行为研究》一文中研究指出证券投资基金自诞生至今已逾百年。近一百年来,这种大众化的投资工具在世界各国迅速发展,并且成为国际金融市场上一股不可忽视的重要力量。相比而言,我国证券投资基金尚处于发展的初级阶段,在国家大力发展资本市场的宏观指导下,基金从开始出现时的规模小、无秩序,逐渐发展成为社会投资的一股巨大的力量,其间经历了无序、规范、调整、大发展的渐进过程,用几年的时间走完了国外百年走过的历程,其发展速度之快,被社会关注程度之高,无不说明作为新兴市场的中国,经济的高速发展必然引发金融市场的大发展。而作为金融市场的重要组成部分我国证券投资基金至今尚未形成一个完善的能有效保护投资者利益的基金治理结构,基金管理人严重侵害投资者权益的行为屡有发生,引起了人们对基金业公信力的怀疑。而基金管理公司在基金的运作和组织体系中处于核心地位,它的发展水平往往决定着一个国家基金业的发展水平。研究我国基金管理公司的发展问题具有重要的理论和现实意义。因此,本文对我国契约型开放式基金管理人事前事后行为进行比较分析,来判断基金管理人是否“言行一致”,并试图找寻能够对我国契约型开放式基金管理人行为有效约束的内部治理模式,更好的保护投资者利益。但是,由于我国开放式基金自2001年问世以来基金风格的研究还处在开始的阶段,现存的理论有其局限性和适应性,以及本人所学的专业知识、能力和搜集资料数据困难的限制,本文不可避免的存在其局限性,期望在后续的研究中能够加以改进。(本文来源于《新疆财经大学》期刊2008-05-01）
王俊[10]（2007）在《不同基金组织形式下管理人行为的博弈分析》一文中研究指出建立了基金管理人与投资者之间的不完全信息动态博弈模型,用以说明不同基金组织形式下基金管理人行为选择的差异。研究认为管理人的行为选择是其相机抉择的结果,开放式基金制度是否对管理人有更强约束力,取决于监督机制、声誉机制、管理人收入方案等因素。在模型分析的基础上,提出了减轻管理人机会主义行为的制度设计方案。(本文来源于《商业经济与管理》期刊2007年10期）
管理人行为论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
中国证券市场自产生以来,在规模、制度及监管等方面不断发展和完善。在经济发展和市场的推动下,证券投资基金发展迅猛。证券投资基金管理人管理和运作着资金的分布,对基金业绩以及证券市场的稳定发展起到举足轻重的作用。但由于投资人理性有限,基金运作不规范、投资风格趋同等现象时有发生。因此,研究有限理性基金管理人行为是有重要意义的。本文主要以演化博弈的理论与方法为基础,利用复制动态进化稳定策略,研究有限理性基金管理人的投资行为。首先,介绍影响基金管理人理性的主要因素,基于管理人认知模式和决策选择的理性分析,探讨有限理性基金管理人的行为机理。在复杂的投资基金过程中,完全理性是很难满足的要求,有相当一部分有限理性投资者存在。其次,文中对影响有限理性基金管理人与其他投资人的决策因素做出分析,在多数情况下,不存在纯策略纳什均衡,文中给出混合策略下的期望收益,依据影响因素写出得益矩阵。考虑博弈对象的不同,根据对称或非对称的情况,建立有限理性基金管理人与基金监管人、QFⅡ等投资者的博弈模型。最后,应用动态博弈分析有限理性基金管理人的羊群行为,应用复制动态方程,求出纳什均衡以及进化稳定策略。本文应用进化稳定策略分析有限理性基金管理人的投资行为,在以往实证分析的基础上,给出了有限理性基金管理人投资决策方法向最优状态转化的过程。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
管理人行为论文参考文献
[1].李学峰,黄亚元,王健.持有人行为对基金管理人的隐性激励——理论分析与实证检验[J].证券市场导报.2016
[2].姜海珠.有限理性基金管理人行为博弈研究[D].哈尔滨工程大学.2010
[3].孙广毅,姜海珠,贾书丽.有限理性基金管理人行为研究[J].中国市场.2010
[4].万福.我国证券投资基金管理人行为监管的博弈分析[J].中国证券期货.2009
[5].李侠.证监会规范基金公司投资管理人行为[N].金融时报.2009
[6].侯捷宁,朱宝琛.基金公司员工不得买卖股票[N].证券日报.2009
[7].曹启林.论基金管理人行为规制及内部制衡机制的完善[D].华东政法大学.2008
[8].陈晗婧.对生活噪声扰人行为实施警察行政管理与处罚的探讨[J].贵州警官职业学院学报.2008
[9].马宁.基于基金风格视角下的我国契约型开放式基金管理人行为研究[D].新疆财经大学.2008
[10].王俊.不同基金组织形式下管理人行为的博弈分析[J].商业经济与管理.2007