导读:本文包含了基金赎回论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:信息披露,公募基金,基金赎回
基金赎回论文文献综述
方旭赟,张晨[1]（2019）在《上市公司策略性信息披露与公募基金赎回冲击》一文中研究指出当上市公司的股价因受到外生性冲击而低于股票基本价值时,公司管理层有较强的动机通过策略性信息披露维护股价,来提升管理层的个人财富,完成股价相关的管理层绩效考核,避免上市公司成为其他公司的并购对象。本文以2010～2017年我国A股上市公司和公募基金为研究样本,利用公募基金赎回作为公司股价的外生性冲击,构建季度基金赎回冲击指标,研究了上市公司在股价受到基金赎回冲击时的策略性信息披露行为。实证研究发现当公募基金赎回对公司股价造成负面冲击时,公司管理层不仅会倾向于降低公告的季度总披露数量,而且会选择性地提高利好公告的季度披露数量,并降低利空公告的季度披露数量,以便减缓外生性负面冲击对股价造成的下跌压力。大型上市公司和高估值上市公司更有可能通过策略性信息披露的方式维护公司股价,经过稳健性检验和内生性研究后本文的结果依然成立。(本文来源于《金融与经济》期刊2019年10期）
孟凡霞,刘宇阳[2]（2019）在《遇巨额赎回 多只公募基金年内收益翻倍》一文中研究指出北京商报讯（ 孟凡霞 刘宇阳）距离今年叁季度结束仅剩最后2个交易日，在相关板块行情利好助推下，诸多分级B基金年内收益率已超100%。分级基金B份额由于自带杠杆属性，业绩大涨并不意外，但北京商报注意到，年内却有少数债券型基金和混合型基金的净值增长率(本文来源于《北京商报》期刊2019-09-27）
李树超[3]（2019）在《白酒股大涨 重仓场内基金遭遇净赎回》一文中研究指出国庆节前，股市走势渐趋平稳，白酒股则继续大象起舞，重仓白酒股的场内基金也收获了不俗的涨幅。不过，行情虽然高涨，作为机构资金风向标的场内基金开始遭遇净赎回。白酒股大涨重仓白酒股基金受益昨日，白酒股领涨两市，白酒指数涨幅达到3.81%(本文来源于《证券时报》期刊2019-09-25）
许林,韦雨田,喻国平[4]（2019）在《基金业绩对赎回行为的影响:公司治理特征的调节效应》一文中研究指出基金作为重要的机构投资者,长期面临赎回率高企问题,不利于基金公司成熟稳健发展。本文聚焦基金公司的治理特征对于基金业绩与赎回行为关系的调节效应,实证分析基金业绩对基金赎回率的影响,从四个层面考察基金公司治理特征的调节效应,从静态与动态双维度视角实证检验其调节效应。结果发现:基金公司的股东规模、股权集中度、基金经理的团队、机构投资者的市场规模及其市场占比对基金业绩和基金赎回率具有显着的正向调节效应;基金公司的董事会规模与基金经理的性别对基金业绩和基金赎回率具有显着的负向调节效应,而独立董事规模与基金经理学历的调节效应不显着。(本文来源于《金融发展研究》期刊2019年09期）
证券时报,应尤佳[5]（2019）在《打开赎回就“缩水” 部分券商托管基金规模波动大》一文中研究指出券商正日益成为基金托管的重要力量，但券商托管产品打开后的流失率让不少基金公司困扰不已。业内人士认为，这种现象固然与产品本身的情况有关，但与不同券商的资金风格也有关系。对于大部分基金公司而言，基金大多依然托管在银行，仅少部分基金托管于券商。不过，自(本文来源于《证券时报》期刊2019-07-24）
操清云,李勇[6]（2019）在《投资基金间的赎回风险传染研究》一文中研究指出资本市场的传染性是金融市场关注的重要问题之一。文章以共同持有的资产为路径,建立基金网络,并对基金间赎回风险的传染过程进行模拟。结果表明,当基金遭受巨额赎回的冲击时,会对市场上其他基金以及整个股票市场造成影响,而初始冲击结点的网络特征与影响的大小之间存在相关关系,受到初始冲击的结点的中心性越大,对整个市场的影响也越大。(本文来源于《统计与决策》期刊2019年14期）
王雅琴[7]（2019）在《私募基金赎回风险传染效应及其防范研究》一文中研究指出私募基金作为资本市场重要的组成部分,在金融市场中扮演着非常重要的角色。本文以共同持有的资产为路径,建立基金网络,并对私募基金间赎回风险的传染过程进行模拟。研究结果表明:当私募基金遭受巨额赎回的冲击时,通过抛售股票可以在一定程度上缓解流动性压力,但会导致多数基金抛售,对市场上其他基金以及整个股票市场造成影响;而初始冲击结点的网络特征与影响的大小之间存在相关关系,受到初始冲击结点的中心度越大,该冲击对整个市场的影响也越大。(本文来源于《价格理论与实践》期刊2019年04期）
余多文[8]（2019）在《基于处置效应的LOF基金赎回异象研究》一文中研究指出近年来,开放式基金迅速成长,并发展成为中国证券市场上不可取代的投资工具,但由于中国开放式基金在业绩激励出现了一定的问题,这样一来,基金的发展在未来就可能会遇见瓶颈。基金的业绩激励问题是指基金市场存在“赎回异象”,开放式基金不能发挥“优胜劣汰”的作用,垃圾基金会继续充斥在市场上,这样大大增加了投资者的筛选成本,对基金市场产生较大的消极影响,因此,“赎回异象”的研究对促进我国开放式基金的健康发展具有重要意义。本文主要以LOF基金作为文章的研究对象,文章选题的背景依据以下叁点:一、中国股市波动巨大,2015年第二季度的股市大崩盘让中国投资者蒙受了巨大损失,股市充斥着浓浓的“投机”味,严重影响到中国投资环境以及企业融资;二、行为金融学近年来颇受学术界关注,行为金融学的研究不仅能够解释很多不合理现象,同时也能够为解决问题提供依据;叁、基金市场要想突破发展瓶颈,需要大量的理论研究作为支撑,而目前学术上对于LOF基金的研究相对欠缺。本文采取理论研究与实际研究相结合的研究方法,文章第叁章就以赎回异象为问题导向,通过对基础数据得出LOF基金市场存在“赎回异象”的命题;为了分析造成“赎回异象”原因,第四章从投资非理性行为——处置效应为理论为出发点,并结合传统金融学,建立了投资者的行为决策机制,并提出实证假设;文章的第五章为本文的实证部分,实证选取2013年1季度到2018年1季度满足要求的125只偏股型LOF基金的21个季度数据为样本,通过建立合理的实证模型做回归分析,发现:我国LOF基金市场赎回异象明显,根据基金业绩对基金进行划分分类,得出那些能够保持业绩的稳定赢家基金并不存在赎回异象的结论。为了进一步深入研究,本文通过行为金融理论中的处置效应理论作为深入研究的切入点,发现处置效应明显存在那些业绩波动较大的普通基金和输家基金,使得整个LOF基金市场存在赎回异象。本文通过对处置效应的阶段性检验,发现在“牛市”时,投资者变得“被动理性”,处置效应并不存在,而在“熊市”时,投资者变得“完全非理性”,所有的基金均存在处置效应,赎回异象更加严重,投资者的恐慌会加速股市的崩盘。为了从根本上解决基金的赎回异象,本文第六章意图从信息不对称角度提出针对性基金设计,减少基金投资者非理性赎回,对促进中国LOF基金市场平稳健康发展具有一定意义。(本文来源于《西南科技大学》期刊2019-05-01）
王炯业[9]（2019）在《落袋为安情绪占上风 一季度偏股型基金遭遇净赎回》一文中研究指出公募基金2019年一季报披露落下帷幕，反映市场投资热度的基金申赎数据也随之揭晓。天相投顾统计数据显示，一季度基金总份额增加约800亿份，达到12.93万亿份。在股市持续上涨、债市大幅震荡的背景下，业绩表现不俗的股票型基金、混合型基金、QDII在(本文来源于《上海证券报》期刊2019-04-23）
陈植[10]（2019）在《中小型私募基金被动加仓“压力山大”：“再不加仓，出资人就赎回不陪你玩了!”》一文中研究指出4月11日A股跌回3200点下方，一家小型私募基金经理赵诚（化名）坦言，感到压力骤增。“这些天基金不少出资人（LP）强烈要求我们增加股市仓位，不愿错失A股上涨的赚钱效应。”赵诚告诉21世纪经济报道，若再不加仓抬高业绩表现，LP就很可能采取提(本文来源于《21世纪经济报道》期刊2019-04-12）
基金赎回论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
北京商报讯（ 孟凡霞 刘宇阳）距离今年叁季度结束仅剩最后2个交易日，在相关板块行情利好助推下，诸多分级B基金年内收益率已超100%。分级基金B份额由于自带杠杆属性，业绩大涨并不意外，但北京商报注意到，年内却有少数债券型基金和混合型基金的净值增长率
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
基金赎回论文参考文献
[1].方旭赟,张晨.上市公司策略性信息披露与公募基金赎回冲击[J].金融与经济.2019
[2].孟凡霞,刘宇阳.遇巨额赎回多只公募基金年内收益翻倍[N].北京商报.2019
[3].李树超.白酒股大涨重仓场内基金遭遇净赎回[N].证券时报.2019
[4].许林,韦雨田,喻国平.基金业绩对赎回行为的影响:公司治理特征的调节效应[J].金融发展研究.2019
[5].证券时报,应尤佳.打开赎回就“缩水”部分券商托管基金规模波动大[N].证券时报.2019
[6].操清云,李勇.投资基金间的赎回风险传染研究[J].统计与决策.2019
[7].王雅琴.私募基金赎回风险传染效应及其防范研究[J].价格理论与实践.2019
[8].余多文.基于处置效应的LOF基金赎回异象研究[D].西南科技大学.2019
[9].王炯业.落袋为安情绪占上风一季度偏股型基金遭遇净赎回[N].上海证券报.2019
[10].陈植.中小型私募基金被动加仓“压力山大”：“再不加仓，出资人就赎回不陪你玩了!”[N].21世纪经济报道.2019