导读:本文包含了证券定义论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:华泰,江苏银行,股票认购证,资本市场,客户基础,上海证券交易所,投资顾问,第一只,双轮驱动,定义
证券定义论文文献综述
王思文[1]（2019）在《华泰证券：用科技重新定义券商服务全链条》一文中研究指出从1990年起步，到实现中国内地、香港地区与伦敦叁地上市；从中国证券业的跟随者、超越者，到部分领域的领跑者，华泰证券历经28年时间，用一次次的自我颠覆完成了自我重新定义。2018年，华泰证券有近1300万客户基础，超2.4万亿元人民币客户账户资产(本文来源于《证券日报》期刊2019-08-22）
熊锦秋[2]（2018）在《对市场禁入者“不得从事证券业务”应有明确定义》一文中研究指出由于此前ST慧球信息披露违法违规，去年5月证监会对当时公司实控人顾国平采取终身证券市场禁入措施等处罚；然而时隔一年之后，有媒体报道其似乎又瞄准了另外一家壳公司“绿庭投资”。笔者认为，本案说明，应完善对证券市场禁入的定义，否则市场禁入措施或形同虚设。(本文来源于《证券时报》期刊2018-01-22）
朱宝琛[3]（2016）在《时隔近20个月 证券法修订本月迎“二读”》一文中研究指出根据全国人大常委会此前公布的2016年立法工作计划，《证券法》的修订草案“二读”将在本月进行。《证券法》修订草案的“二读”该怎么“读”？全国人大常委、财经经济委员会副主任委员吴晓灵日前给出了四点建议：一是希望完善“证券”的定义，为创新打非奠定法(本文来源于《证券日报》期刊2016-12-01）
姜楠[4]（2016）在《吴晓灵呼吁加快《证券法》修订 拓展证券定义实行统一规则》一文中研究指出“我们要加大对股市波动的容忍度，推进资本市场改革。”这是清华大学五道口金融学院理事长兼院长、中国人民银行原副行长吴晓灵在2016北京大学汇丰金融论坛暨北京大学汇丰商学院EDP“CHINA GT”年会上，谈及降低企业负债率时做出的表述。当前，在经(本文来源于《证券日报》期刊2016-06-20）
捷宁[5]（2015）在《《中国证券期货市场场外衍生品交易商品定义文件(2015年版)》发布》一文中研究指出本报讯 《证券日报》8月11日获悉，为进一步完善证券期货市场场外衍生品交易主协议配套文件,满足市场参与者对场外商品衍生品交易的需求,中国证券业协会、中国期货业协会、中国基金业协会联合发布了《中国证券期货市场场外衍生品交易商品定义文件(2015年版)》(本文来源于《证券日报》期刊2015-08-13）
夏思宇[6]（2015）在《证券法上“证券”定义的重构》一文中研究指出在全球金融产品统一立法的趋势下,证券无纸化的深刻变革中,我国现行《证券法》上的证券由于其内涵定义的缺位,外延定义的狭窄,证券载体形式的不明确,导致了一系列制度缺陷,亟待重构。在《证券法》重修之际,本文立足于我国证券市场实践,借鉴国外先进立法经验,对证券法上的“证券”定义进行重构。引言以下,本文分四个部分展开:第一部分,证券定义的二元要素结构。从证券所表彰的权利及载体形式两方面来定义证券,强调“权利”与“凭证”相结合的特殊意义,是界定证券的理论共识。依据证券传统的二元权利结构理论,证券所有权与证券的“物”的载体形式密切相连,证券权利也正是经由证券表彰的权利的统称。证券定义的要素结构正好同证券所有权与证券权利的二元权利结构相映射。基于证券权利和证券载体形式的二元要素结构给证券下定义,是界定证券的基本路径。根据新的市场环境和我国《证券法》的立法现状,证券定义的重构应当围绕证券权利内涵的明确与证券载体形式的改变而展开。第二部分,证券权利内涵的明确。现行《证券法》上的证券概念缺乏概括性定义,证券权利内涵不明,列举的证券类型也严重不足,导致溢出《证券法》之外的金融投资产品无法可依,不利于投资者权益的保护。因此,在对证券权利内涵进行明确的基础之上,给出证券的概括性定义,扩展证券的类型。证券法上的“证券”,应当是符合投资性证券权利内涵的,以各种表现形式存在的权益凭证。除现行《证券法》列举的典型类型外,还应包括理财投资类、民间集资类等类型的金融投资产品。第叁部分,证券载体形式的改变。证券无纸化后,证券的载体形式发生了从纸质有形到电子无形的改变,证券账户及账户里的电子记录成为了证券的新型载体形式。根据现行法律规定,电子载体形式虽也有其存在的合理空间,但这却不足以为证券无纸化立法提供足够支撑,不能系统地解决无纸化背景下证券权利的归属确认及转让等问题。在重构证券的定义时,应立足于证券账户及电子记录来表述证券的载体形式,以强化人们对无纸化证券的认识,改变传统的有纸化思维。第四部分,我国《证券法》的修改建议。在立法用语上,仍采用“证券”一词,而非新创“金融投资商品”之类的大金融概念;在立法模式上,采用概括加列举的方式,并辅以授权性规定。证券法上的“证券”应当界定为通过纸面、账户记录等载体表彰的投资性权益凭证。除给出概括性定义外,分别从股权类、债权类、信托收益权类、衍生品类、投资合同类五个方面进行外延列举,应赋予证券监督管理委员将符合要求的其他投资性权益凭证认定为证券的权力。(本文来源于《西南政法大学》期刊2015-03-18）
乔志东[7]（2014）在《扩展证券定义使市场更能体现“财尽其用”和“钱尽其用”》一文中研究指出日前有媒体报道称，全国人大财经委副主任委员吴晓灵表示，《证券法》修订的叁大焦点是扩展证券定义，以信息披露为中心的注册制以及允许证券机构在集团层面综合经营。而按此前全国人大常委会2014年的立法工作计划，《证券法》修订稿将在今年12月份接受全国人大常委会初(本文来源于《证券日报》期刊2014-09-27）
周晓松[8]（2014）在《定义“证券”:内涵加外延的立法模式》一文中研究指出证券法"列举式"的定义已不适应市场发展和金融监管的需要,必须对证券内涵进行规定。证券内涵应是市场本质和法律本质的科学融合,并表现为商业证券和金融证券两个历史阶段。商业证券推动了法律内涵的发展,具体包括持有人制度、证券公示制度、善意持有人制度叁个方面的内容;金融证券的市场内涵和法律内涵大大突破了商业证券,且法系差异性较大。中国需要以投资者保护为核心确定证券法律内涵,科学处理投资者权力、监管权力和司法权力的关系。(本文来源于《证券法苑》期刊2014年02期）
康乐[9]（2014）在《对证券行业反洗钱自定义可疑交易标准的思索及探讨》一文中研究指出近年来,国际反洗钱实践出现新特征,巨额处罚事件频繁发生,国内反洗钱进程也进入新阶段,监管处罚力度逐步加大。证券业反洗钱作为国家整体反洗钱战略体系的重要一环,市场参与者众多,交易品种庞杂,交易规模巨大,价格形成机制复杂,在行业创新发展的大背景下,创新金融工具、交易结算方式更趋复杂多变。2011年以来,中国人民银行按照"风险为本"的监管思路,提出了将法定可疑交易强制性报告标准改为金融机构自主确定可疑交易筛选标准的工作思路,证券行业可疑交易监测工作面临新的挑战。(本文来源于《创新与发展：中国证券业2014年论文集》期刊2014-05-16）
孔丽频[10]（2012）在《养老金能否入市牵动各方神经》一文中研究指出岁末年初，养老金入市的话题再度热议起来。证监会和社保基金会先后表态建议与支持养老金入市，认为养老金入市将有利于证券业的发展，并且能够保值增值。而对此持有异议的分析人士却认为，养老金入市是“肉包子打狗有去无回”，也有媒体人士呼吁养老金是否入市应该由人大会议(本文来源于《中国改革报》期刊2012-01-14）
证券定义论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
由于此前ST慧球信息披露违法违规，去年5月证监会对当时公司实控人顾国平采取终身证券市场禁入措施等处罚；然而时隔一年之后，有媒体报道其似乎又瞄准了另外一家壳公司“绿庭投资”。笔者认为，本案说明，应完善对证券市场禁入的定义，否则市场禁入措施或形同虚设。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
证券定义论文参考文献
[1].王思文.华泰证券：用科技重新定义券商服务全链条[N].证券日报.2019
[2].熊锦秋.对市场禁入者“不得从事证券业务”应有明确定义[N].证券时报.2018
[3].朱宝琛.时隔近20个月证券法修订本月迎“二读”[N].证券日报.2016
[4].姜楠.吴晓灵呼吁加快《证券法》修订拓展证券定义实行统一规则[N].证券日报.2016
[5].捷宁.《中国证券期货市场场外衍生品交易商品定义文件(2015年版)》发布[N].证券日报.2015
[6].夏思宇.证券法上“证券”定义的重构[D].西南政法大学.2015
[7].乔志东.扩展证券定义使市场更能体现“财尽其用”和“钱尽其用”[N].证券日报.2014
[8].周晓松.定义“证券”:内涵加外延的立法模式[J].证券法苑.2014
[9].康乐.对证券行业反洗钱自定义可疑交易标准的思索及探讨[C].创新与发展：中国证券业2014年论文集.2014
[10].孔丽频.养老金能否入市牵动各方神经[N].中国改革报.2012
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