导读:本文包含了监管不完备论文开题报告文献综述及选题提纲参考文献，主要关键词:穿透式监管,不完备法律理论,标准化能力
监管不完备论文文献综述
王妍,赵杰[1]（2019）在《不完备法律理论对穿透式监管的启示》一文中研究指出以不完备法律理论对现行穿透式监管进行分析,提出监管权是在行使剩余立法权与执法权,穿透式监管之目的是提升"标准化能力",穿透式监管是对监管权的限制而非扩张,并为穿透式监管的提升提供一种可借鉴的思路和方案。(本文来源于《征信》期刊2019年05期）
黄震[2]（2019）在《不完备法律与金融科技风险监管》一文中研究指出不完备法律对互联网金融发展会产生重要影响。本文认为,从不完备法律理论视角出发,结合系统论、博弈论和机制设计理论,对近年来中国金融科技发展中风险监管工作进行系统性的总结评估,对于优化我国风险防控机制和完善金融科技风险监管的政策建议,具有重要的理论价值和现实意义。(本文来源于《清华金融评论》期刊2019年05期）
高梓瑜,黄一如[3]（2018）在《基于不完备法律下的互联网保险监管分析》一文中研究指出随着互联网技术的不断发展,互联网保险业也获得极大成长,但是在发展中仍然存在诸多亟待解决的问题。基于此,本文就不完备法律下的互联网保险监管进行研究,首先就不完备法律下互联网保险的发展现状进行简要分析,然后就市场准入条件不完善、保险退出机制不健全等监管问题进行阐述,最后根据互联网保险业发展的实际情况,提出一些切实可行的监管策略。(本文来源于《现代经济信息》期刊2018年22期）
李海洋[4]（2017）在《健全金融监管需与法治同行》一文中研究指出习近平总书记就如何做好金融工作提出了四条重要原则，其中第一条就是金融要“回归本源，服从服务于经济社会发展”。金融要回归本源，自然离不开金融监管发力。金融监管机构行使监管权是基于法律的严格规定，金融监管机构必须依照法定的职权和程序实施监管，这样才能保证权威(本文来源于《中国商报》期刊2017-07-27）
赛铮[5]（2016）在《不完备法律下的互联网保险监管研究》一文中研究指出中国保险监督管理委员会于近日颁布了《互联网保险业务监管暂行办法》,标志着我国互联网保险业务监管制度正式出台。由于新的经济、金融和社会情况不断出现,基于保险行业自身的特点,相关的法律永远是不完备的。我国互联网保险监管存在未规定互联网保险机构的市场准入条件、互联网保险退出机制仍不完善、互联网保险合同要约撤销与撤回并不明确等问题。应建立灵活审慎的市场准入和退出机制,规定网络保险合同条款,鼓励创新并建立互联网保险新型险种备案制度,建立高效、规范的互联网保险信用体系。(本文来源于《湖北警官学院学报》期刊2016年01期）
薛冬妮[6]（2013）在《我国债券市场监管不完备性及改进》一文中研究指出目前我国债券市场的发展依然处于初步阶段,市场监管的不完备性影响了我国债券市场的进一步发展,本文从我国债券市场的监管体系所存在的问题出发,针对我国债券市场监管所存在的缺陷提出了相应的改进方案,从而为我国债券市场的市场化和进一步发展提供相关的解决方案。(本文来源于《商业时代》期刊2013年06期）
王虹,颜锦江,贺昌政[7]（2011）在《准则的不完备性及盈余管理监管的贝叶斯分析》一文中研究指出作为一种成文的游戏规则,准则不可能穷尽现实中的所有情形,所以,"不完备"之特性就成了准则之必然。同时,作为"经济人"的管理层基于自利需要存在盈余管理的动机。如何有效监管管理层的盈余管理行为是长期以来困扰监管方的重要课题。文章采用贝叶斯分析方法说明:在信息不对称的情况下,监管方对管理层盈余管理行为的监督可以采取更加有效和直接的方式——对盈余管理程度的监督。(本文来源于《统计与决策》期刊2011年12期）
刘白兰[8]（2011）在《法律不完备性对我国证券市场监管的启示》一文中研究指出法律不完备是法律与生俱来的局限性,我国证券市场法律建设的不完备性主要表现在处罚力度不足、民事赔偿制度薄弱、信息披露法律责任的规定不完整、对内幕信息的规定不具体和法律性质不明确等多方面。需要通过分配剩余立法权和执法权给监管机构来加强证券执法力度,通过强化信息披露来缩小信息不对称状况,与此同时,还要设计制约机制对监管者进行监管从而达到保护公众投资者利益的目标。(本文来源于《湖南财政经济学院学报》期刊2011年01期）
肖潘潘,黄晓慧[9]（2010）在《网络团购 便宜背后有烦恼》一文中研究指出() 【编者的话】 拉手网、美团网、糯米网、团宝网、窝窝团……这一个个如雨后春笋般出现的通俗易记的网站，不但成为今年IT业的一匹匹黑马，更以其新鲜的消费模式影响着都市年轻人的生活。“今天，你‘团’了吗？”正逐渐成为时尚“潮人”的一句见(本文来源于《人民日报》期刊2010-10-25）
岑雅衍[10]（2009）在《中国债券市场监管法律制度研究》一文中研究指出我国债券市场已经走过了20多年的发展历程,无论在市场规模、产品覆盖和市场参与度方面都有了较快的发展。随着我国债券市场的不断发展,其对整个社会经济的影响力在不断增强,我国政府对债券市场的重视程度也在不断提高。因此,通过改进监管来促进债券市场顺利发展的要求更加强烈,债券市场监管的重要性也日益凸显。90年代以来,我国债券市场的监管法律取得了不小的成绩,出现了一系列相关的法律法规,但仍存在不完备性。在监管组织方面,监管组织多元化的法律制度不利于市场发展。在市场行为监管方面,也存在相关法律制度不完善、监管手段行政化、结算托管后台不统一和风险控制措施不到位等问题。在债券市场投资者权益保护方面,也有法规制定部门众多、立法层次不一、法律法规的保护内容和手段还不够充分等问题。因此,有必要对我国债券市场监管法律制度作实证研究,分析其不完备的原因,进一步提出改进的建议。本文的重点是从监管不完备角度对中国债券市场监管法律制度进行分析。笔者认为：对债券市场的法律制度的研究,不能仅停留在法律规范本身,必须深层次思考这些法律制度的形成机理。虽然“福利经济学”等理论对债券市场的监管提供了理论依据,但这些理论本身只是从不同角度推论出市场失灵现象的存在,提出政府干预的必要性,并没有就政府干预本身是否完备进行讨论。公共选择理论从监管目标设定、监管利益角度提出了阿罗不可能定理、寻租和政治集团等理论,论证了市场监管本身必然存在的不完备性。这些不完备,在债券市场体现出来的是监管体制的不统一、监管行政化和法律法规不完善、对投资人法律保护力度不足。对不完备的改进,不是一时的,只有认识到监管本身存在的不完备,对我国债券市场监管持续地进行近距离实证分析,对债券监管制度进行持续的修正,才能最大程度地发挥监管对市场的正激励和安全运行保障作用,才能实现监管的目的——保护投资者、确保市场的透明度、公平和效率、降低系统风险。在整篇论文的结构安排上,本文共分七章。第一章为导论,第二、叁章侧重监管不完备的理论和形成机理,第四、五、六章分别从市场监管组织体系、债券市场行为监管和债券市场投资人权益保护角度对我国债券法律制度展开实证研究,最后一章则在前面几章的基础上,从叁个方面提出改进我国债券市场监管的建议。具体各章内容如下：第一章主要分析论文选题的意义、研究思路和论文结构、主要研究方法以及论文的贡献和不足。第二章主要是对监管不完备进行理论分析。福利经济学、诠释政府监管的相关理论和法律不完备理论,或者从外部性、公共物品、垄断、信息不对称等市场失灵角度,或者从法律不完备角度,得出监管引入的必要性结论。但这些理论并不能得出政府干预和政府监管完备性的结论。而阿罗不可能定理、寻租理论、监管生命周期理论、利益集团理论和委托代理理论等分别从多重角度等对监管不完备进行探讨。阿罗不可能定理借助数学公理化的方法,对监管意图取得的社会整体利益的存在提出了质疑,从监管目标实现角度论证了监管本身存在的不完备性。寻租理论和利益集团理论都是通过不同角度对政府干预和政府监管可能存在的问题进行论证,主要集中在政府和市场主体自身各自的利益冲突,以及不同利益集团在寻租、设租、创租过程中的利益平衡方面,说明了政府监管存在不完备性。夏洛夫从监管法规的生命周期提出了监管不可能永远如其在产生期和青春期那么有生命力,在成熟期开始就出现了严重的不完备现象。委托代理理论从监管当事人关系分析的角度,提出了信息不对称条件下规制者的信息滥用,从新的角度得出规制或监管自身存在不完备的必然性。第叁章分析我国债券市场监管不完备的形成机理。从利益冲突角度看,我国债券市场中客观存在着几个利益集团,分别是强效的监管利益集团、次强效的债券发行人(以及机构投资者、服务商利益)集团和弱效的个人投资者利益集团。他们有各自的利益诉求,他们之间甚至各利益集团内部都存在利益冲突,但目前我国债券市场的核心冲突是监管集团内部的利益冲突。2008年我国债券市场的中期票据风波可以说明两个主要监管集团之间的竞争和利益冲突。监管者的局限性(包括监管者的信息局限和经验局限)同样是造成债券市场监管不完备的一个原因。而我国债券市场的历史演进和发展轨迹,也从另一角度对监管不完备的形成做出了解释。第四章从监管组织方面对我国债券市场监管法律制度进行实证分析。我国债券市场形成了银行间市场、交易所市场和商业银行柜台市场叁个子市场在内的统一分层的市场体系。在监管架构上出现财政部、人民银行、证监会、银监会、保监会、发改委等监管组织多元化的问题。我国债券市场监管机构的法律体系及其内在结构很好地反映了这个特点。而资本市场发达的国家,债券监管体制具有统一的政府监管和完善的自律监管特点。从定价、流动性、市场成本和交易成本角度看,多元监管法律制度都存在市场和监管效率低下问题,监管组织多元化的法律制度不利于市场发展。第五章从市场行为监管方面对我国债券市场监管法律进行实证分析,共分四节。用实证研究和比较研究的方法,分别对债券的发行、交易、结算、托管以及债券评级等法律制度进行分析,提出我国目前监管法律制度存在的多元化监管、行政化色彩过浓、市场化不足以及风险控制措施不完备等问题。第六章从投资者权益保护的视角对我国债券市场的监管不完备进行实证分析和评价。债券市场投资者保护是监管目标之一,其法律框架主要包括合同法保护、经济法强制保护和证券投资者保护基金的叁种保护方式。债券发行人通过招募说明书等合同的方式对自己的行为进行约束,属于合同法保护方式。由于这种方式具有自发性、差异性、单向性特点,因此实践中无论在保护范围还是在保护力度上都十分有限。为了弥补合同法保护的漏洞,每个国家都从市场公平和效率出发,通过以公司法和证券法为主要核心的法律制度,从公司设立、公司治理、公司破产、债券发行上市、信息披露等方面,提出债券投资人保护的最低限制。这种经济法保护的方式具有强制性和普适性。证券投资资者保护基金则是新的债券投资者保护途径。第六章介绍了我国投资者保护的相关法律和实践,并指出在这叁个方面都存在一定问题。监管不完备并非意味着监管无用,而是说明监管改进的重要性。第七章是在前六章的基础上,提出当前最急迫的是解决监管组织多元化的问题,有必要建立一个债券市场统一监管的法律制度。在解决监管组织多元化问题后,必须理清我国目前相关法律制度,建立和完善我国债券监管法律体系。必须建立对新监管法规的影响分析制度,以及动态的法规审查制度,来确保债券市场监管法律制度的持续有效。有效的法律制度要发挥作用,还需要完善监管执法,保证法律制度得以遵从。此外,还需要特别关注加强和完善投资者保护的相关制度,提高投资者保护水平,是实现监管目的的重要方面。笔者最后对债券发行、自律监管、信息披露、风险控制和投资者保护等具体法律制度提出了改进建议。在研究方法方面,本文主要通过系统分析的方法从不完备理论探讨、不完备形成机理以及监管机构、行为监管和投资者保护叁个方面对我国债券市场的监管法律制度进行分析。其他的研究方法包括通过语义分析法对一些重要概念进行界定；通过实证分析法对债券监管法律制度进行考察；借助(国别、类别)比较分析法分析我国债券监管现状；根据价值分析法对债券监管法律制度进行评价；使用历史分析法追溯我国债券监管法律的历史,以说明不完备的形成机理。(本文来源于《华东政法大学》期刊2009-05-20）
监管不完备论文开题报告
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
不完备法律对互联网金融发展会产生重要影响。本文认为,从不完备法律理论视角出发,结合系统论、博弈论和机制设计理论,对近年来中国金融科技发展中风险监管工作进行系统性的总结评估,对于优化我国风险防控机制和完善金融科技风险监管的政策建议,具有重要的理论价值和现实意义。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
监管不完备论文参考文献
[1].王妍,赵杰.不完备法律理论对穿透式监管的启示[J].征信.2019
[2].黄震.不完备法律与金融科技风险监管[J].清华金融评论.2019
[3].高梓瑜,黄一如.基于不完备法律下的互联网保险监管分析[J].现代经济信息.2018
[4].李海洋.健全金融监管需与法治同行[N].中国商报.2017
[5].赛铮.不完备法律下的互联网保险监管研究[J].湖北警官学院学报.2016
[6].薛冬妮.我国债券市场监管不完备性及改进[J].商业时代.2013
[7].王虹,颜锦江,贺昌政.准则的不完备性及盈余管理监管的贝叶斯分析[J].统计与决策.2011
[8].刘白兰.法律不完备性对我国证券市场监管的启示[J].湖南财政经济学院学报.2011
[9].肖潘潘,黄晓慧.网络团购便宜背后有烦恼[N].人民日报.2010
[10].岑雅衍.中国债券市场监管法律制度研究[D].华东政法大学.2009